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證券從業資格考試《證券市場基礎知識》輔導

十六、根據各種原則出題

在理論和法規及實際工作中，有各種各樣的原則，往往是考試的內容。

1.按照《企業會計準則》和中國證監會相關規定，估值的基本原則有（ ）

A.對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應采用市價確定公允價值

B.對不存在活躍市場的投資品種，應采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值

C.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關投資品種的公允價值的，基金管理公司應根據具體情況與托管銀行進行商定，按最能恰當反映公允價值的價格估值。

D.對已存在活躍市場的投資品種，應采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值

2.證券交易通常都必須遵循（ ）

A.價格優先原則

B.資金實力優先原則

C.時間優先原則

D.大客戶優先原則

3.《深圳證券交易所設立中小企業板塊實施方案》包括（ ）的原則

A.審慎推進

B.統分結合

C.從嚴監管

D.統籌兼顧

十七、根據禁止性行為規則出題

1.上市公司控股股東不得（ ）。

A.向上市公司下達有關經營計劃和指令

B.直接任免上市公司的高級管理人員

C.從事與上市公司相同或相似的業務

D.對上市公司董事會人事聘任決議履行審批手續

2：證券公司經營證券資產管理業務的，必須符合下列規定：（ ）。

A.按定向資產管理業務管理本金的3%計算風險準備

B.按定向資產管理業務管理本金的2%計算風險準備

C.按集合資產管理業務管理本金的1%計算風險準備

D.按專項資產管理業務管理本金的0.5%計算風險準備

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（責任編輯：中大編輯）

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