為了幫助考生系統的復習2012年證券從業資格考試課程，全面的了解證券從業資格考試教材的相關重點，小編特編輯匯總了2012年證券從業資格考試輔導資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

證券從業資格考試《證券交易》概述輔導

股份轉讓的委托申報時間為轉讓日9：30-11：30、13：00～15：00，之后進行集合競價配對成交。股份轉讓以"手"為單位，1手等于100股。申報買入股份，數量應當為1手的整數倍。不足1手的股份，只能一次性申報賣出。股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的5％。證券公司在代辦轉讓業務中可以接受投資者的限價委托，但不得接受全權委托。

非上市股份有限公司股份報價轉讓試點     2006年1月16日，中國證監會正式發出批復，同意中關村科技園區兩家非上市股份有限公司進行股份報價轉讓試點。這一舉措，拓寬廠我國代辦股份轉讓系統的功能。股份報價轉讓試點是利用證券公司代辦股份轉讓系統現有的技術系統和市場網絡，為投資者轉讓非上市股份有限公司股份提供報價服務。  推出股份報價轉讓試點作用：

一可以發揮證券公司的中介機構作用，在對擬掛牌公司的盡職調查、推薦掛牌和對掛牌公司的信息披露督導等方面提供專業服務；

二可以充分利用代辦股份轉讓系統現有的證券公司網點體系，方便投資者的股份轉讓；

三可以為投資者提供高效率、標準化的登記和結算服，保障轉讓秩序；

四可以依托代辦股份轉讓系統的技術服務系統，避免系統的重復建設，降低市場運行成本和風險，減輕市場參與者的費用負擔。

(一)業務資格及推薦掛牌  1．業務資格。證券公司從事報價轉讓業務必須具有代辦股份轉讓主辦券商業務資格，并向中國證券業協會申請取得報價轉讓業務資格。

證券公司申請報價轉讓業務資格，應向中國證券業協會提交以下文件：

(1)從事報價轉讓業務的申請書；(2)代辦股份轉讓主辦券商業務資格證書；

(3)設置報價轉讓業務專門機構，配備必要專職人員，并由公司副總經理以上高管人員負責日常業務管理的說明；(4)從事報價轉讓業務的內部管理規定及相關說明；(5)中國證券業協會要求的其他文件。

2．推薦掛牌。園區公司申請股份進入代辦系統掛牌報價轉讓，須委托-家報價券商作為其土辦報價券商，向中國證券業協會推薦掛牌。主辦報價券商推薦的園區公司須具備以下條件：

(1)設立滿3年；(2)屬于經北京市政府確認的股份報價轉讓試點企業；(3)主營業務突出，具有持續經營記錄；(4)公司治理結構健全，運作規范；(5)中國證券業協會要求的其他條件。

(二)股份報價轉讓

1．一般規定。 報價券商接受投資者委托的時間為每周一至周五。每個報價日報價系統接受申報的時間為9：30-11：30、13：00-15：OO。

2．開戶。報價券商應當按照證券登記結算機構的有關規定，為投資者開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶。報價券商為投資者辦理開戶、股份賬戶注冊資料變更、賬戶卡掛失與補辦、賬戶注銷等業務，應按時將相關信息傳送至證券登記結算機構，并確保傳送數據的真實、準確、完整。

3．委托。投資者參與股份報價轉讓，應與報價券商簽訂代理報價轉讓協議。簽訂協議前，報價券商應要求投資者閱讀并簽署風險揭示書。

投資者委托分為報價委托和成交確認委托，委托當日有效。報價委托和成交確認委托均可撤銷。成交確認委托一經報價系統確認成交的，不得撤銷或變更。

委托的股份數量以"股"為單位，每筆委托股份數量應為3萬股以上。投資者股份賬戶某一股份余額不足3萬股的，只能一次性委托賣出。股份的報價單位為"每股價格"。報價最小變動單位為O．01元。

4．報價。報價券商應通過專用通道，按接受投資者報價委托的時間先后順序向報價系統申報。

5．成交確認。投資者達成轉讓意向后，應各自委托報價券商進行成交確認申報。

6．股份過戶和資金交收。證券登記結算機構根據報價系統成交確認結果進行股份和資金的逐筆清算。

證券登記結算機構依據資金交收結果辦理股份過戶。資金交收不成功的，不予過戶。

7．報價和成交信息的發布。報價申報期間，報價系統通過專門網站發布最新的報價和成交信息。報價信息包括：股份名稱、股份代碼、報價券商、買賣類別、擬買賣價格、股份數量、聯系方式。成交信息包括：股份名稱、股份代碼、成交價格、股份數量、買方代理報價券商和賣方代理報價券商。

(2)信息披露和終止掛牌

掛牌公司披露的信息至少應當包括股份掛牌報價說明書、年度報告和臨時報告。掛牌公司披露的財務信息至少應當包括資產負債表、利潤表以及主要項目的附注。

掛牌公司出現下列情形之一的，主辦報價券商應終止其股份掛牌報價：

1．進入破產清算程序； 2．中國證券監督管理委員會核準其公開發行股票申請；

3．北京市政府有關部門批準其中請終止股份掛牌報價； 4．中國證券業協會規定的其他情形。

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（責任編輯：中大編輯）

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