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證券從業資格考試《證券交易》精選習題

61．中國證監會對申請設立證券服務部的復審時間為申請文件送達日起_______個工作日。

A． 15

B． 20

C． 25

D． 30

62．證券營業部會計核算制度應執行___________統一制定的《證券公司會計制度》。

A． 中國證監會

B． 財政部

C． 中國會計協會

D． 中國審計協會

63．下列事項中證券營業部不能做的是________。

A． 代理還本付息、分紅派息

B． 證券代保管、鑒證

C． 代理登記開戶

D． 代理資金賬戶存取

64．如證券營業部交易系統遠程終端中斷，應采取的措施是________。

A． 啟動柜臺委托

B． 改用電話自動委托

C． 改用書面委托

D． 改用電報委托

65．證券交易的基本風險是指________。

A． 經營風險

B． 政策風險

C． 市場風險

D． 管理風險

66．下列不屬于系統風險的是________。

A． 利率風險

B． 購買力風險

C． 政治風險

D． 政策法律風險

67．1998年底，我國頒布的《中華人民共和國證券法》規定，證券公司應從每年的__________中提取交易風險準備金。

A． 總利潤

B． 累計利潤

C． 稅后利潤

D． 稅前利潤

68．1999年財政部頒布的《證券公司財務制度》規定，證券公司可根據自營證券的總市價低于總成本的差額，按季提取和清算跌價準備，長期投資可按年末余額的___________差額提取投資風險準備。

A． 1%

B． 2%

C． 3%

D． 4%

69．1996年，中國證監會頒布的《證券公司證券自營業務管理辦法》中的有關規定正確的是________。

A． 證券專營機構負債總額與凈資產之比不得超過5：1

B． 證券兼營機構從事證券業務發生的負債總額與證券營運資金之比不得超過5：1

C． 證券公司從事證券自營業務，其流動性資產占凈資產或證券營運資金的比例不得低于50%

D． 證券公司證券自營業務賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產或證券營運資金的50%

70．證券交易的風險防范通?？蓮腳___________等方面著手，以達到消除或減緩風險發生的目的。

A． 制度、監察和自律管理

B． 足額交易結算資金制度、風險準備金制度和壞賬準備

C． 事先預警、實時監控和事后監察

D． 制度建設、內部自查和行業檢查

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（責任編輯：中大編輯）

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