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證券從業資格考試《投資基金》練習題

（二）   多項選擇題

1．在經濟運行中，證券投資基金的融資功能在客觀上是由以下（     ）因素決定。

A：經濟運行中資金有效配置的要求

B：證券市場發展的要求

C：政府融資的要求

D：公眾進行資產選擇的要求

[參考答案]    A B D

2．證券投資基金有著與其他金融工具明顯不同的集資特點表現為（     ）。

A：融資的導向主體不同

B：融資的目的不同

C：融資的權益組合不同

D：融資的組織體系不同 

 [參考答案]    A B C D

3．基金管理人進行組合投資伯條件有（     ）。

A：基金資金規模較大

B：基金持有人提供各項文件限制了基金管理人在運作中可選擇的證券品種和這些證券品種的特色

C：代客理財是一個競爭性市場

D：基金管理人擁有專門從事證券組合的專業人員 

[參考答案]    A B D

4．基金與其他投資者通過競爭機制促進著證券市場的規范化建設，其主要表現有（     ）。

A：促進金融全面創新

B：促進證券市場的制度建設

C：促進監管體系和監方式的完善

D：促進投資者行為的規范化

[參考答案]   B C D

5．證券投資基金的快速發展，引起了金融資源（主要是資金和客戶）在不同金融工具和金融機構之間的重新配置，由此引起了金融結構的重新調整。主要表現在（      ）。

A：分流了原先金融中介的資金

B：強化了金融中間的市場競爭

C：促進了金融的全面創新

D：促進了商業銀行的發展

[參考答案]     A B C

6．從事證券投資基金業務，是商業銀行表外業務的一項重要內容。國外商業銀行主要從（      ）方面介入證券投資基金業務。

A：擔任基金托管人  

B：擔任基金管理人

C：銷售基金證券  

D：投資于基金證券

[參考答案]    A B C D

7．美國商業銀行間接擔任基金管理人，這種方式在（     ）基金中較常見。

A：股票基金  B：貨幣市場基金

C：混合基金    D：雨傘基金

[參考答案]    A C

8．從證券投資基金對促進基金體制轉變的作用上來講，（     ）方面是積極重要的。

A：促進市場規則的形成

B：促進投融資體制的改革

C：促進國有企業改革的深化

D：促進經濟的可持續發展

[參考答案]    A B C

9．當前中國證券投資基金發展中應從機制方面進一步加以完善。這里所謂的機制包括（      ）。

A：制度機制    B：銷售機制

C：管理機制      D：國際監管機制

[參考答案]    A C D

10．在實踐過程中，制度機制涉及證券投資的方方面面，其中（     ）是很需要的。

A：權益維護     B：信息披露

C：公平公平    D：強化監管

[參考答案]   A B D

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（責任編輯：中大編輯）

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