為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)2012年證券從業(yè)資格考試課程，全面的了解證券從業(yè)資格考試教材的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2012年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助！

21．如投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資取得單一上市公司25%或以上股份并承諾在（ ）年內(nèi)持續(xù)持股不低于25%的，外匯管理部門(mén)在外匯登記證上加注“外商投資股份公司(A股并購(gòu)25%或以上)”。

A．5

B．8

C．10

D．15

22．股票的發(fā)行價(jià)格不得低于（ ）。

A．每股利潤(rùn)

B．市場(chǎng)最低價(jià)

C．每股凈資產(chǎn)

D．票面金額

23．按照融資過(guò)程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融資方式分為（ ）。

A．直接融資與間接融資

B．內(nèi)部融資和外部融資

C．股權(quán)融資與債務(wù)融資

D．短期融資與長(zhǎng)期融資

24．滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶在申購(gòu)日向交易所申購(gòu)在上海證券交易所發(fā)行的新股，每一申購(gòu)單位為（ ）股。

A．1000

B．100

C．10

D．1

25．上市公司在重大購(gòu)買(mǎi)、出售、置換資產(chǎn)行為完成后（ ）個(gè)月內(nèi)，應(yīng)向所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送規(guī)范運(yùn)作情況的報(bào)告。

A．3

B．6

C．9

D．12

26．通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的（ ）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起（ ）日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書(shū)面報(bào)告。

A．3%、5

B．5%、5

C．3%、3

D．5%、3

27．準(zhǔn)備發(fā)行政策性金融債券的銀行根據(jù)實(shí)際需要，按照規(guī)定的要求和程序向（ ）報(bào)送本單位發(fā)行政策性金融債券的計(jì)劃。

A．中國(guó)人民銀行總行

B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D．財(cái)政部

28．發(fā)行人最近1年及1期內(nèi)收購(gòu)兼并其他企業(yè)資產(chǎn)(或股權(quán))，且被收購(gòu)企業(yè)資產(chǎn)總額或營(yíng)業(yè)收入或凈利潤(rùn)超過(guò)收購(gòu)前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目（ ）的，應(yīng)披露被收購(gòu)企業(yè)收購(gòu)前1年利潤(rùn)表。

A．20%(含)

B．30%(含)

C．0%(含)

D．50%(含)

29．資產(chǎn)評(píng)估中運(yùn)用清算價(jià)格法評(píng)價(jià)資產(chǎn)價(jià)值時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)資產(chǎn)清算時(shí)其資產(chǎn)的（ ）評(píng)定重估價(jià)值。

A．凈資產(chǎn)值

B．賬面原值

C．賬面凈值

D．可變現(xiàn)價(jià)值

30．在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)，最近（ ）年內(nèi)未收到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，最近（ ）年內(nèi)未收到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)。

A．2、1

B．3、2

C．3、1

D．2、2

答案及解析

21．C

[解析]投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資取得單一上市公司25%或以上股份并承諾在10年內(nèi)持續(xù)持股不低于25%的，加注“外商投資股份公司(A股并購(gòu)25%或以上)”。

22．D

[解析]我國(guó)法律法規(guī)規(guī)定，股票的發(fā)行價(jià)格可以等于票面金額，也可以超過(guò)票面金額，但不得低于票面金額。

23．A

[解析]按照融資過(guò)程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融資方式分為直接融資和間接融資。直接融資不通過(guò)中介，間接融資通過(guò)中介。

24．A

[解析]根據(jù)《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法(修訂稿)》規(guī)定，每1申購(gòu)單位為1000股。申購(gòu)數(shù)量不得少于1000股，超過(guò)1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過(guò)當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的千分之一，且不得超過(guò)9999.9萬(wàn)股。

25．B

[解析]上市公司在重大購(gòu)買(mǎi)、出售、置換資產(chǎn)行為完成的報(bào)告期限為6個(gè)月內(nèi)。

26．D

[解析]通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書(shū)面報(bào)告。

27．A

[解析]準(zhǔn)備發(fā)行政策性金融債券的銀行根據(jù)實(shí)際需要，按照規(guī)定的要求和程序向中國(guó)人民銀行總行報(bào)送本單位發(fā)行政策性金融債券的計(jì)劃。

28．A

[解析]應(yīng)披露發(fā)行人最近1年及1期內(nèi)收購(gòu)兼并其他企業(yè)資產(chǎn)(或股權(quán))，且被收購(gòu)企業(yè)資產(chǎn)總額或營(yíng)業(yè)收入或凈利潤(rùn)超過(guò)收購(gòu)前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目20%(含)的，應(yīng)披露被收購(gòu)企業(yè)收購(gòu)前1年利潤(rùn)表。

29．D

[解析]采用清算價(jià)格法評(píng)估資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司清算時(shí)其資產(chǎn)可變現(xiàn)的價(jià)值，評(píng)定重估價(jià)值。

30．C

[解析]在創(chuàng)業(yè)板上市公司首開(kāi)發(fā)行股票，要求發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員了解股票發(fā)行上市相關(guān)法律法規(guī)，知悉上市公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的法定義務(wù)和責(zé)任，近3年內(nèi)未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，或者最近1年內(nèi)未受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)。

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