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證券從業資格考試《證券交易》精選習題

11。印花稅由證券交易的買賣雙方分別交付。

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12。委托人在得到證券經紀商同意后可以透支。

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13。證券營業部是證券公司全資附屬的法人機構，不得以合資、合作方式設立；但可以以承包和租賃方式經營。

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14。折算率是根據同券種現貨市場價格來加以確定的。用現券市場價格來確定折算率從理論上來講比較合理。

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15。投資者可以以個人名義開設法人賬戶

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16。收益的穩定性是證券公司自營業務的特點之一。

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17。在證券回購交易中，資金需求方要經過兩次交易契約行為，而資金供應方只經過一次。

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18。證券公司進行自營買賣，其負債總額與凈資產之比不得超過10：1

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19。證券公司在證券承銷過程中沒有自營買賣。

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20。在我國，證券登記結算機構的設立所應當具備的條件之一是：自有資金不少于人民幣2億元。

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21。證券交易風險的監察包括制度建設、內部自查和行業檢查等幾個方面。

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22。金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股價指數期貨三種。

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23。目前開展證券回購交易業務的主要場所為滬、深證券交易所及經國務院和中國人民銀行批準的銀行柜臺交易市場。

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24。客戶的委托指令若未能全部成交，只要當日還未收盤，證券經紀商應繼續執行指令。

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25。在一定條件下，席位可以轉讓。但一般規定，會員在至少保留一個席位的前提下才允許轉讓席位。

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26。證券公司從事自營業務時，可在法規范圍內依一定時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。

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27。技術性差錯指由于工作人員違反操作規程和勞動紀律，工作不負責任導致的差錯。

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28。欲申請自營業務資格的證券公司應制作并向中國證監會報送的有關文件包括：工商行政管理部門頒發的"企業法人營業執照（副本）"、由機構批設機關核準的公司章程等。

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29。禁止任何金融機構以租借他人的債券或用自己的債券從事證券回購交易。

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30。債券回購交易的方式與股票交易的方式一致。

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31。以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為。

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32。機房的使用面積（不包括不間斷電源放置面積）不得小于30平方米。

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33。證券交易的過戶費是上市公司的收入。

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34。證券交易風險的制度防范包括事先預警、實時監控和事后監察等幾個方面。

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35。加強監管是禁止內幕交易的主要措施之一。

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36。上海證券交易所規定，回購交易的委托數量必須是10萬元整。

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37。為發行人進行審計的注冊會計師屬于內幕人員。

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38。認股權證的交易都是在證券交易所進行的。

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39。證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存5年。

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40。按照規定，證券公司在輸新股網上競價發行業務時可向客戶收取一定的傭金和過戶費。

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（責任編輯：中大編輯）

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