11.ETF的申購對價、贖回對價不包括(　　)。

A.組合證券

B.現金替代

C.其他對價

D.現金總額

12.基金份額申購、贖回的資金清算是由(　　)根據確認的投資者申購、贖回數據信息進

行的。

A.基金份額持有人

B.基金托管人

C.注冊登記機構

D.證券交易所

13.依據我國《證券投資基金法》的規定，基金管理人只能由依法設立的(　　)擔任。

A.基金管理公司

B.投資管理公司

C.基金托管人

D.基金發起人

14.在基金管理公司，記錄并保存每日投資交易情況的工作由(　　)負責。

A.投資部

B.財務部

C.交易部

D.研究部

15.基金管理公司應當建立健全獨立董事制度，獨章董事人數不得少于(　　)人，且不得少

于董事會人數的1/3。

A.4

B.3

C.2

D.5

16.(　　)是指公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，以合理的控

制成本達到最佳的內部控制效果。

A.成本效益原則

B.有效性原則

C.健全性原則

D.相互制約原則

17.(　　)是根據法律法規的要求，在證券投資基金運作中承擔資產保管、交易監督、信息

披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人。

A基金托管人

B.基金管理人

C.基金管理公司

D.基金發起人

18.(　　)是指以基金名義在銀行開立的、用于基金名下資金往來的結算賬戶。

A.結算備付金賬戶

B.基金銀行存款賬戶

C.股票賬戶

D.證券賬戶

19.基金(　　)是指基金托管人對基金管理人出具的資產負債表、基金經營業績表、基金收

益分配表、基金凈值變動表等報表內容進行核對的過程。

A.費用復核

B.收益分配復核

C.資產凈值復核

D.財務報表復核

20.基金托管人資產保管的內部控制不包括(　　)。

A.基金托管人必須將基金資產與自有資產、不同基金的資產嚴格分開

B.托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何資產

C.建立復核制度，形成相互制約機制，防止差錯的產生

D.基金托管人應安全保管與基金資產有關的重大合同和實物券憑證

11.D

【解析】申購、贖回ETF的申購對價、贖回對價包括組合證券、現金替代、現金差額及

其他對價。

12.C

【解析】基金份額申購、贖回的資金清算是由注冊登記機構根據確認的投資者申購、贖

回數據信息進行的。

13.A

【解析】依據我國《證券投資基金法》的規定，基金管理人只能由依法設立的基金管理公

司擔任。

14.C

【解析】記錄并保存每日投資交易情況是交易部的主要職能之一。

15.B

【解析】基金管理公司應當建立健全獨立董事制度，獨立董事人數不得少于3人，且不

得少于董事會人數的1/3。

16.A

【解析】成本效益原則是指公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效

益，以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。

17.A

【解析】基金托管人是根據法律法規的要求，在證券投資基金運作中承擔資產保管、交

易監督、信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人。

18.B

【解析】基金銀行存款賬戶是指以基金名義在銀行開立的、用于基金名下資金往來的結

算賬戶。

19.D

【解析】基金財務報表復核是指基金托管人對基金管理人出具的資產負債表、基金經營

業績表、基金收益分配表、基金凈值變動表等報表內容進行核對的過程。

20.C

【解析】本題考查資產保管的內部控制。c項屬于資金清算的內部控制。

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（責任編輯：zyc）

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