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證券從業(yè)資格考試《證券交易》精選習(xí)題

9．我國證券交易所取得普通席位的條件有________。

A． 遵守交易所章程

B． 維護(hù)投資者和交易所的合法權(quán)益

C． 接受證券交易所的監(jiān)督

D． 具有會員資格

E． 繳納席位費(fèi)

10．我國目前，證券公司要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，一般應(yīng)具備以下條件________。

A． 必須是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的可以經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融企業(yè)法人

B． 必須具有獨(dú)立的法人地位，并具有承擔(dān)從事證券代理業(yè)務(wù)風(fēng)險的能力

C． 有熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合格的從業(yè)人員和管理人員

D． 有固定的交易場所和合格的交易設(shè)施

E． 有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度

15．關(guān)于上海證券交易所有償配股的股權(quán)登記，正確的說法有________。

A． 在配股登記日閉市前向證券公司傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫

B． 辦理了指定交易的投資者可在公告的配股期限內(nèi)委托其指定交易所屬證券營業(yè)部在交易時間通過上海證券交易所電腦交易系統(tǒng)賣出配股權(quán)

C． 認(rèn)股繳款結(jié)束后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)主動為認(rèn)購繳款的股東在相應(yīng)的股票賬戶中增加相應(yīng)的股數(shù)

D． 未被認(rèn)購并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定即時在可配股份總數(shù)中予以扣除，但要登記

E． 送配股的股權(quán)登記的記錄都在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映

16．投資者在上海證券交易所辦理指定交易的登記手續(xù)和確認(rèn)程序?yàn)開_______。

A． 投資者向證券公司提出申請，經(jīng)證券公司同意后，雙方簽署"指定交易協(xié)議書"

B． 證券公司按協(xié)議向上海證券交易所電腦主機(jī)申報證券賬戶的指定交易指令

C． 交易所電腦主機(jī)接受申報

D． 交易所電腦主機(jī)當(dāng)日收市后發(fā)出指定交易確認(rèn)回報并附確認(rèn)編號

E． 交易所當(dāng)天收市后即處理到賬，同時將處理結(jié)果傳送給轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部和轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部

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