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第一章 證券交易概述

一、單項選擇題

1.( )我國股指期貨開始上市交易。

A.2010年1月1日

B.2010年3月31日

C.2010年4月16日

D.2010年4月30日

2.( )上海證券交易所和深圳證券交易開始接受融資融券交易的申報。

A.2009年1月1日

B.2009年10月31日

C.2010年1月1日

D.2010年3月31日

3.( )創業板在深圳證券交易所開市。

A.2008年10月1日

B.2009年10月30日

C.2009年lO月1日

D.2010年1月1日

4.( )中國證券監督管理委員會批準了深圳證券交易所在主板市場內開設中小企業板塊，并核準了中小企業板塊的實施方案。

A.2004年5月

B.2005年4月

C.2006年5月

D.2006年4月

5.金融期貨交易是指以( )為對象進行的流通轉讓活動。

A.權證

B.股票

C.金融期貨合約

D.金融衍生產品

6.從內容上看，權證具有( )的性質。

A.期權

B.所有權

C.約定交易

D.遠期交易

7.回購交易通常在( )交易中運用。

A.遠期

B.債券

C.現貨

D.股票

8.可轉換債券具有( )的雙重特性。

A.股權和期權

B.債權和股權

C.債權和權證

D.債權和期權

9.公開原則的核心要求是( )。

A.參與交易的各方應當獲得平等的機會

B.交易各方要及時公布有關信息

C.實現市場信息的公開化

D.上市公司對重大事項及時向社會公布

10.我國股權分置改革試點工作啟動的時間是( )。

A.2005年5月底

B.2005年4月底

C.2006年5月底

D.2006年4月底

11.1992年年初，人民幣特種股票即B股最先在( )證券交易上市。

A.上海

B.深圳

C.香港

D.紐約

12.新中國證券市場的建立始于( )年。

A.1980

B.1986

C.1990

D.1996

13.可轉換債券是指其持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數量的( )的債券。

A.另一種證券

B.優先股

C.基金

D.B股

14.證券交易的( )原則要求證券交易參與各方應依法及時、真實、準確、完整地向社會發布自己的有關信息。

A.公平

B.公正

C.公開

D.安全

15.我國證券市場上出現的交易型開放式指數基金代表的是一籃子股票的投資組合，追蹤的是( )。

A.實際股票價格

B.實際的股價指數

C.投資組合總市值

D.上證50指數

16.開放式基金份額的申購價格和贖回價格是在( )的基礎上再加一定的手續費而確定的。

A.基金資產總價值

B.基金份額市值

C.基金資產凈值

D.雙方協商

17.根據( )的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。

A.債券持有人

B.債券承銷商

C.發行主體

D.發行對象

18.證券公司經營與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問的，其注冊資本不得低于人民幣( )萬元。

A.1 000

B.3 000

C.5 000

D.8 000

19.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理的，其注冊資本不得低于人民幣( )億元。

A.2

B.3

C.4

D.5

20.深圳證券交易所根據會員的申請和業務許可范圍，為其設立的交易單元設定的交易或其他業務權限不包括( )。

A.一類或多類證券品種或特定證券品種的交易

B.上市開放式基金等的申購與贖回

C.協議轉讓

D.小額交易

21.1992年年初，( )在上海證券交易所上市。

A.A股

B.B股

C.H股

D.藍籌股

22.信用交易是投資者通過交付( )取得經紀商信用而進行的交易。

A.押金

B.資金

C.保證金

D.金融工具

23.交易參與人應當通過在證券交易所申請開設的( )進行證券交易。

A.交易席位

B.交易單元

C.普通席位

D.交易業務單位

24.證券市場的穩定性可以用( )來衡量。

A.市場價格的波動性

B.市場指數的波動性

C.市場指數的風險度

D.市場價格的風險度

25.以下關于連續交易的說法，不正確的是( )。

A.交易一定是連續的

B.兩個投資者下達的買賣指令，只要符合成交條件就可以立即成交

C.在營業時間里訂單匹配可以連續不斷地進行

D.交易過程中可以提供更多的市場價格信息

26.合格境外機構投資者可以在經批準的投資額度內投資在交易所上市的證券，不包括( )。

A.B股

B.A股

C.國債

D.權證

27.一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的是( )。

A.國債

B.A股

C.B股

D.權證

28.金融期權交易是指以( )為對象進行的流通轉讓活動。

A.金融期貨合約

B.金融期權合約

C.金融遠期合約

D.金融期貨

29.期貨交易是在交易所進行的( )的遠期交易。

A.非集中性

B.非標準化

C.集中性

D.標準化

30.回購交易從運作方式上看，結合了現貨交易和( )的特點。

A.近期交易

B.遠期交易

C.期權交易

D.債券交易

31.根據( )，證券交易的方式有現貨交易、遠期交易和期貨交易。

A.交易的時間不同

B.交易的期限不同

C.交易合約的內容不同

D.交易合約的簽訂與實際交割之間的關系

32.在深圳證券交易所，會員取得席位后，每個席位每年自動享有交易類和非交易類申報各( )萬筆流量的使用權。

A.1

B.2

C.3

D.5

33.證券公司申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起( )個工作日內作出是否同意接納為會員的決定。

A.5

B.10

C.20

D.30

34.從積極的意義上看，證券市場( )為證券市場有效配置資源奠定了基礎。

A.穩定性

B.流動性

C.有效性

D.風險性

35.證券交易機制從( )劃分，可以分為指令驅動和報價驅動。

A.交易價格的決定特點

B.交易時間的連續特點

C.交易對象的執行特點

D.交易結果的登記情況

36.證券交易所的決策機構是( )。

A.董事會

B.理事會

C.專門委員會

D.會員大會

37.證券公司經營相關業務時，國務院證券監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度可以調整( )，但不得少于上述規定的限額。

A.注冊資本最高限額

B.實收資本最高限額

C.注冊資本最低限額

D.實收資本最低限額

38.2005年10月重新修訂的( )取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規定。

A.《證券法》

B.《企業破產法》

C.《公司法》

D.《企業所得稅法》

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