為了幫助考生系統的復習2011年證券從業資格考試課程，全面的了解證券從業資格考試教材的相關重點，小編特編輯匯總了2011年證券從業資格考試輔導資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

證券從業資格考試《證券市場基礎知識》重要知識點

(二)注冊資本要求

注冊資本必須為實繳資本，與業務種類直接掛鉤，分三個標準：5000萬元、1億、5億。

1.證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動有關的財務顧問業務，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

2.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理以及其他業務中的任何一項業務，注冊資本最低限額為人民幣1億元。

3.證券公司經營證券經紀、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理以及其他業務中的任何兩項以上的業務，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

(三)設立以及重要事項變更審批要求

1.行政審批程序。證券監督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起6個月內，依照法定條件和法定程序并根據審慎監管原則進行審查。證券公司應當自領取營業執照之日起15日內，向證券監督管理機構申請經營證券業務許可證。

2.重要事項變更審批要求。變更持有5%以上股權的股東，需要由證監會批準。

四、證券公司子公司的設立(新增)

(一)設立子公司的形式

兩種形式：全資子公司;參股。

(二)設立子公司的條件

中國證監會對申請設立子公司的證券公司在風險控制指標、凈資本、經營管理能力、市場占有率、治理結構、風險管理、內部控制機制等方面有審慎性的要求，要求最近l年凈資本不低于12億元，最近12個月風險控制指標持續符合要求，設立子公司經營證券經紀、證券承銷與保薦或者證資產管理業務的證券公司，其最近1年經營該業務的市場占有率不低于行業中等水平。另外，子公司參股股東應當符合有益于子公司健全治理結構、提高競爭力、促進子公司持續規范發展的要求。子公司參股股東是金融機構的，應當在技術合作、人員培訓、專業管理等方面具備一定優勢，與子公司的發展存在戰略協同效應。

(三)對證券公司的監管要求

1.禁止同業競爭;

2.子公司股東股權與公司表決權和懂事推薦權相適應;

3.禁止相互持股;

4.禁止損害子公司及相關利益人的合法權益;

5.建立風險隔離制度。

五、證券公司監管制度演變(新增)

(一)獨立的客戶資產存管制度

(二)以凈資本為核心的風險預警與監管制度

(三)以適當性服務為重點的投資者保護制度

(四)以自我約束為主的內部合規管理制度

(五)鼓勵開拓探索的創新監管制度

(六)配套互動的違法違規行為懲處制度

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（責任編輯：中大編輯）

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