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證券從業資格考試《證券投資基金》測試題

14、基金會計帳冊、報表和記錄的保存年限在（ ）。

A、10年以上 B、20年以上 C、15年以上 D、5年以上

15、基金管理公司治理結構中不包括（ ）。

A、董事會 B、監事會 C、股東大會 D、消費者

16、基金管理公司的獨立董事不少于（ ）。

A、2人 B、3人 C、4人 D、5人

17、基金管理公司的獨立董事的人數占董事會的比例不得低于（ ）。

A、1/4 B、1/3 C、1/2 D、1/5

18、我國封閉式基金不允許以下列價格發行（ ）。

A、溢價發行 B、折價發行 C、平價發行 D、面值發行

19、根據我國的規定，封閉式基金的存續時間不得少于（ ）年，最低募集數額不m=S得少于（ ）億元

A、10，5 B、5，10 C、5，2 D、10，10

20、我國封閉式基金的發行期限為（ ）。

A、4個月 B、2個月 C、3個月 D、1個月

21、我國封閉式基金在發行期限內募集的資金超過該基金批準規模的（ ）方可成立：

A、70% B、80% C、90% D、60%

22、開放式基金的銷售機構不包括（ ）。

A、商業銀行 B、 保險 公司 C、證券公司 D、擔保公司

23、基金變更不包括（ ）。

A、封閉式基金轉為開放式基金 B、封閉式基金清算 C、封閉式基金擴募  D、封閉式基金續期

24、根據《證券投資基金管理暫行辦法》，一個基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金資產凈值的（ ）。

A、10% B、20% C、30% D、15%

25、基金清算帳冊以及有關文件由（ ）來保存。

A、基金托管人 B、基金發起人 C、基金 管理 人 D、基金清算小組

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（責任編輯：中大編輯）

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