為了幫助考生系統的復習2012年證券從業資格考試課程，全面的了解證券從業資格考試教材的相關重點，小編特編輯匯總了2012年證券從業資格考試輔導資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

證券從業資格考試《證券交易》精選習題

17．證券上市后的存管業務包括________。

A． 交易過戶

B． 發放現金紅利

C． 非交易過戶

D． 證券賬戶掛失

E． 證券賬戶查詢

18．關于市價委托和限價委托正確的說法是________。

A． 市價委托沒有價格上的限制，成交迅速，成交率高

B． 證券經紀商執行市價委托比較容易

C． 市價委托可以投資者預期的價格或更有利的價格成交

D． 采用限價委托，必須等市價與限價一致時才有可能性成交

E． 限價委托成交速度慢，有時無法成交

19．投資者采用電話或傳真委托等方式必須在證券經紀商處開設委托專戶，其條件為________。

A． 投資者必須持有符合規定的合法證件

B． 投資者必須按規定存有足夠數額的資金或證券

C． 投資者和證券經紀商簽訂電話委托或傳真買賣協議

D． 投資者確定交易密碼或預留印鑒

E． 投資者無重大違法行為

20．網上競價發行的優點有________。

A． 市場性

B． 連續性

C． 安全性

D． 經濟性

E． 高效性

21．新股網上定價發行的具體程序有________。

A． 投資者在申購委托前把申購款全額存入與辦理該次發行的證券交易所聯網的證券營業部指定的賬戶

B． 申購當日，投資者申購，并由證券交易所反饋受理

C． 申購日后第一天，由證券交易所的登記結算機構將申購資金凍結在申購專戶中

D． 申購日后第二天，證券交易所的登記結算機構配合主承銷商和會計師事務所對申購資金進行驗資

E． 申購日后第三天，由主承銷商負責組織搖號抽簽

22．下列關于上海證券交易所配股操作流程的正確的有________。

A． 交易所按上市公司送配公告，在股權登記日閉市前按每個股東賬戶中的持股量自動增加相應的股數

B． 在配股繳款期限內，承銷商確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按交易所規定的統一證券代碼申報買入配股權證

C． 證券公司的營業網點按照上市公司中的配股價格均可受理投資者的配股認購繳款業務

D． 每日閉市后，配股繳款自動納入清算系統

E． 在配股權證繳款期結束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司

23．上海證券交易所傭金規定有________。

A． A股的傭金為成交金額的0.35%

B． B股的傭金為成交額的0.6%

C． 債券的傭金為成交額的0.2%

D． 基金的傭金為成交額的0.35%

E． 三天回購業務傭金為成交額的0.2%

24．證券交易所對證券經紀業務監管的內容有________。

A． 制定會員與客戶所應簽訂的代理協議的格式并檢查其合法性

B． 確定接受客戶委托的程序和責任，并定期抽查執行客戶的情況

C． 要求會員在規定的時間內就其交易業務和客戶投訴等情況提交報告

D． 聘請具有從事證券業務資格的會計師事務所對證券公司從事證券經紀業務情況進行稽核

E． 證券經紀業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存7年

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（責任編輯：中大編輯）

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