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證券從業資格考試《證券交易》精選習題

9。根據有關規定，（）屬于內幕人員。

1。發行人的打字員

2。證券監督管理部門審查發行人上報材料的有關人員

3。通過報刊資料獲悉發行人經營狀況的有關人員

4。為發行人進行審計的注冊會計師

10。對證券營業部的業務經營及財務管理的稽核監督主要包括（）。

1。經紀業務操作是否依法合規

2。資金往來是否正常

3。有否超范圍或越權經營

4。會計核算及財務管理是否合規

11。證券回購清算的特點是（）。這是由回購交易的自身特性所決定的。

1。一次交易

2。二次交易

3。一次清算

4。二次清算

12。按開設證券帳戶的投資主體分類，可分為（）類型。

1。自然人帳戶

2。法人帳戶

3。境外投資者帳戶

4。基金帳戶

5。證券經營機構帳戶

13。下述說法正確的有（）。

1。證券交易所一般規定，會員的席位只能由會員單位自已使用

2。證券交易所會員的交易席位可以由會員自行退還證券交易所

3。在一定條件下，交易席位可以轉讓

4。交易席位的受讓方應當是交易所會員

14。交易差錯風險防范的主要措施有（）。

1。嚴格操作規程

2。提高員工素質

3。嚴格內部管理

4。提高差錯或糾紛的處理效率

15。投資者委托買賣證券時要支付（）。

1。委托手續費

2。傭金

3。過戶費

4。印花稅

16。在我國，根據交易席位的報盤方式，它們可以分為（）

1。自營席位

2。代理席位

3。普通席位

4。有形席位

5。無形席位

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（責任編輯：中大編輯）

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