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證券從業(yè)資格考試《證券交易》精選測(cè)試題

第一部分：單選題

請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題0.5分。

1。（）是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請(qǐng)自營業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過的程序之一。

1。證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)資料后，即刻對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查

2。經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門頒布資格證書

3。經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內(nèi)不受理其重新申請(qǐng)的必備條件，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行自我審核

4。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第26條的規(guī)定，制作并向證交所報(bào)送有關(guān)文件

2。（）不是證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用。

1。充當(dāng)證券買賣的媒介

2。提供咨詢服務(wù)

3。獲取一定的利潤

4。穩(wěn)定證券市場

3。證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括（）。

1。數(shù)量、質(zhì)量管理；突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力；維修保養(yǎng)

2。機(jī)型、容量、數(shù)量

3。機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠

4。運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度

4。根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，為了控制經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，證券公司流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于（）%。

1。30

2。40

3。50

4。60

5。根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)1999年3月新修訂的《關(guān)于上市公司配股工作有關(guān)問題的通知》，上市公司存在下列（）情形時(shí)，其配股的申請(qǐng)不予批準(zhǔn)。

1。配股募集資金的用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定

2。前一次發(fā)行的股份已經(jīng)募足，并間隔1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度以上

3。公司上市不足1年的

4。公司在最近3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度后凈資產(chǎn)收益率平均在10％以上

6。（）不是金融衍生工具。

1。金融期貨

2。金融期權(quán)

3。存托憑證

4。股票

7。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)欲得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的標(biāo)準(zhǔn)條件之一是：證券專營機(jī)構(gòu)具有（）?nbsp;

1。不低于2000萬元人民幣的凈資本和不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)

2。不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本

3。不低于2000萬元人民幣的凈營運(yùn)資金和不低于1000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金

4。不低于2000萬元人民幣的凈營運(yùn)資金和不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)

8。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的其他風(fēng)險(xiǎn)包括（）等。

1。開戶風(fēng)險(xiǎn)，服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

2。開戶對(duì)象風(fēng)險(xiǎn)，服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

3。開戶數(shù)量風(fēng)險(xiǎn)，服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

4。開戶風(fēng)險(xiǎn)，開戶對(duì)象風(fēng)險(xiǎn)，開戶數(shù)量風(fēng)險(xiǎn)

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