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證券從業資格考試《證券市場基礎知識》考點總結

2007.08證監會頒布實施《公司債券發行試點辦法》標志我國公司債券(1年以上期限內還本付息的有價證券)發行正式啟動，金額不少于5000萬

1987.10財政部在德國法蘭克福發了了3億馬克公募債券(經濟體制改革后政府首次在國外發行債券)

基金起源于英國18世紀末19世紀初產業革命推動下出現的 1997.11國務院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》

2004.06.01我國《基金法》實施(法律形式確認了基金在資本市場和社會主義市場經濟中的地位和作用)

封閉基金存續期5年以上，一般10～15年 10%以上基金持有人有權招開基金持有人大會

基金公司設立：注冊資本不低于1億必須是實繳資本 。主要股東3年內無違法記錄，注冊資本不低于三億

我國基金管理費一般為1.5% 債券基金不低于1% 貨幣基金0.33% 托管費封閉基金按0.25% 開放基金低于0.25%

封閉基金年度收益分配比例不低于年度已經實現收益的90% 股票基金應有60%投資于股票 債券基金應有80%投資于債券

一只基金持有一家上市公司股票不得超過基金凈值的10% ，一家管理公司的全部基金持有一家公司的證券不得超過該證券的10%

外匯期貨1972在國際貨幣市場(屬于芝加哥商業交易所)率先推出 可轉換公司債最短1年最長6年。發行起6個月后可轉換公司股票

首次公開發行股票4億股以上可以向戰略投資者配售 發行面值超5000萬元應當由承銷團承銷

上海證券交易所1990.11.26成立，1990.12.19正式營業 深圳證券交易所1989.11.15籌建，1991.04.11經中國人民銀行批準成立，1991.07.03營業

2004.05國務院批準 中小企業板設立

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（責任編輯：中大編輯）

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