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證券從業(yè)資格考試《證券交易》精選習(xí)題

61.證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來(lái)看一般可分為 。

A. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

B. 基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)

C. 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D. 經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)和政策法律風(fēng)險(xiǎn)

62.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)一般包括 。

A. 利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)

B. 通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)

C. 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)

D. 利率風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)

63.證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范通常可從 等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。

A. 制度、監(jiān)察和自律管理

B. 足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞帳準(zhǔn)備

C. 事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察

D. 制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查

64.1999年12月財(cái)政部頒發(fā)的《證券公司財(cái)務(wù)制度》規(guī)定，證券公司自營(yíng)證券可根據(jù)自營(yíng)證券的總市價(jià)低于總資本的差額按季提取和清算跌價(jià)準(zhǔn)備，長(zhǎng)期投資可按年末余額的 差額提取投資風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備，證券公司應(yīng)按稅后利潤(rùn)的 提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。

A. 1% 10%

B. 5% 10%

C. 2% 5%

D. 10% 1%

65.證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理通常可從 等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。

A. 制度、監(jiān)察和自律管理

B. 足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞帳準(zhǔn)備

C. 事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察

D. 制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查

66.證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)向________報(bào)批。

A. 中國(guó)人民銀行

B. 國(guó)務(wù)院

C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D. 工商行政管理部門(mén)

67.不屬于股票交易異常波動(dòng)的是 。

A. 某只股票連續(xù)5個(gè)交易日列入"股票、基金公開(kāi)信息"

B. 某只股票價(jià)格的振幅連續(xù)5個(gè)交易日達(dá)到15%

C. 某只股票的日成交金額連續(xù)5個(gè)交易日逐日增加50%

D. 某只股票的價(jià)格連續(xù)3個(gè)交易日達(dá)到漲幅限制或跌幅限制

68.除________只有現(xiàn)貨期權(quán)外，其它各種金融期權(quán)又均可再分為現(xiàn)貨期權(quán)與期貨期權(quán)。

A. 外匯期權(quán)

B. 利率期權(quán)

C. 股票期權(quán)

D. 股票價(jià)格指數(shù)期權(quán)

69.存托憑證可以使投資者_(dá)_______國(guó)際管理費(fèi)用。

A. 在國(guó)內(nèi)支付

B. 少付

C. 正常支付

D. 免付

70.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的 。

A. 10%

B. 20%

C. 30%

D. 40%

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