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證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》模擬測試題

一、單項(xiàng)選擇題

1、以有價(jià)證券形式存在，并能給持有人帶來一定收益的資本是 ------。

A 實(shí)際資本

B 虛擬資本

C 生產(chǎn)資本

D 貨幣資本

2、按 ------ ，我們可以把金融市場分為貨幣市場和資本市場。

A 交易的對(duì)象

B 交易的性質(zhì)

C 交易對(duì)象的期限

D 交割的時(shí)間

3、在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就有了證券交易。15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是------的買賣。

A 債券

B 股票

C 商業(yè)票據(jù)

D 國家債券

4、美國的證券市場是從買賣------開始的。

A 商業(yè)票據(jù)

B 企業(yè)債券

C 政府債券

D 股票

5、1952年中國最后被關(guān)閉的證券交易所是------。

A 天津證券交易所

B 北平證券交易所

C 上海股份公所

D 青島市物品證券交易所

6、在證券市場發(fā)展初期股票在企業(yè)內(nèi)部的發(fā)行方式是------。

A 定向募集

B 認(rèn)購證

B 與儲(chǔ)蓄存單掛鉤

D 上網(wǎng)定價(jià)

7、1999年7月28日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對(duì)總股本超過------元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采取向法人配售和對(duì)公眾上網(wǎng)發(fā)行相結(jié)合的方式。

A 6億 B 5億

C 4億 D 3億

8、在我國，由于實(shí)施分業(yè)經(jīng)營，不同的金融機(jī)構(gòu)只能從事一定的業(yè)務(wù)。下面------是間接融資的金融機(jī)構(gòu)。

A 證券公司

B 非銀行金融機(jī)構(gòu)

C 商業(yè)銀行

D 保險(xiǎn)公司

9、股票從性質(zhì)上看，是一種------證券。

A 物權(quán)證券

B 債權(quán)證券

C 綜合權(quán)利證券

D 既是物權(quán)證券又是債權(quán)證券

10、記名股票必須置備股東名冊(cè)，其中------不是股東名冊(cè)的必備事項(xiàng)。

A 股東的姓名及住所

B 各股東所持股份數(shù)

C 各股東所持股票的編號(hào)

D 各股東可以賣出股票的日期

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