2012年證券從業資格考試基礎練習階段，小編特為您搜集整理了證券從業資格考試《證券市場基礎知識》日常練習(5)，希望對您的復習有所幫助！

1.第一家證券投資基金誕生于( )。

A.美國

B.英國

C.德國

D.法國

2.以法律形式確認了證券投資基金在資本市場及社會主義市場經濟中的地位和作用的時間是( )年。

A.1991

B.1993

C.2000

D.2004

3.契約型基金投資者實際上是( )。

A.經營人

B.監管人

C.受益人

D.受托人

4.下列各項中，不屬于托管人更換的條件是( )。

A.被依法取消托管人資格

B.收益連續半年下降

C.被基金份額持有人大會解任

D.基金托管人解散或破產

5.基金估值時，其所持有的配股權證，從配股除權日起到配股確認日止( )。

A.按市價高于配股價的差額估值

B.按該股的市價估值

C.按配股價估值

D.暫不估值

6.基金銷售過程中發生的不需要基金投資者自己承擔的費用是( )。

A.認購費

B.信息披露費

C.申購費

D.基金轉換費

7.下列各項中，屬于基金定期報告的文件是( )。

A.基金資產凈值公告

B.開放式基金公開說明書

C.基金持有人大會決議

D.澄清公告

8.期貨交易所通常對每個交易時段允許的最大波動范圍作出規定，一旦達到漲(跌)幅限制，則高于(低于該價格的多頭(空頭)委托無效的規定是( )。

A.無負債結算制度

B.每日價格波動限制

C.斷路器規則

D.限倉制度

9.履約價值也稱( )，也就是期權的買方如果立即執行期權所能獲得的收益。

A.內在價值

B.時間價值

C.內在價值和時間價值

D.期權費

10.外國公司股票在美國上市通常采用( )的形式。

A.股票

B.存托憑證

C.認股權證

D.股票期權

答案及解析

1.【答案】B

【解析】證券投資基金起源于19世紀的英國，1868年，世界上第一個投資信托--外國和殖民地政府信托在英國誕生。該基金成立時募集100萬英鎊，其操作方式類似現代的封閉式契約型基金。

2.【答案】D

【解析】2004年，我國《基金法》正式實施，以法律形式確認了證券投資基金在資本市場及社會主義市場經濟中的地位和作用。

3.【答案】C

【解析】契約型基金的投資者是信托契約中規定的受益人，對基金如何運用所作的重要投資決策通常不具有發言權，與管理人之間是受益人與受托人的關系。

4.【答案】B

【解析】我國《基金法》規定，有下列情形之一的基金托管人職責終止：被取消基金托管人資格;被基金份額持有人大會解任;依法解散撤銷或宣布破產。

5.【答案】A

【解析】按照《證券投資基金會計核算辦法》規定，基金估值從配股除權日起到配股確認日止，按市價高于配股價的差額估值;如果市價低于配股價，估值為零。

6.【答案】B

【解析】信息披露費是在基金管理過程中發生的費用，由基金發行人承擔。

7.【答案】A

【解析】證券投資基金定期披露的信息包括年度報告、中期報告、投資組合公告、基金資產凈值公告、公開說明書(適用于開放式基金)。

8.【答案】C

【解析】斷路器規則的概念。

9.【答案】A

【解析】履約價值也稱內在價值。本題考查的是履約價值的定義。

10.【答案】B

【解析】外國公司股票在美國上市通常采用存托憑證的形式。

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（責任編輯：xll）