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證券從業資格考試《證券市場基礎知識》練習題

96、 下列各項屬于證券發行市場的作用是( )。

A.為資金需求者提供籌措資金的渠道

B.支持人民幣匯率穩定

C.為資金供應者提供投資的機會

D.傳導央行貨幣政策

標準答案： a, c

解 析：證券發行市場是發行人向投資者出售證券的市場，其作用主要表現在：(1)為資金需求者提供籌措資金的渠道;(2)為資金供應者提供投資的機會，實現儲蓄向投資轉化;(3)形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優化。

97、 原STAO,NET系統掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司按其資質和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競價( )的方式進行轉讓。

A.1次

B.2次

C.3次

D.5次

標準答案： a, c, d

解 析：這類公司按其資質和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競價1次、3次或5次。

98、 中證全債指數的樣本債券種類是在( )上市的國債、金融及企業債。

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.銀行間市場

D.證券登記結算公司

標準答案： a, b, c

解 析：中證指數有限公司于2007年12月17日發布中證全債指數。該指數的樣本債種類是在上海證券交易所、深圳證券交易所及銀行間市場上市的國債、金融債及企業債。

99、 證券公司內部控制應當貫徹的原則有( )。

A.健全性

B.合理性

C.制衡性

D.獨立性

標準答案： a, b, c, d

解 析：證券公司內部控制應當貫徹健全、合理、制衡、獨立的原則，確保內部控制有效。

100、 指數基金的特點主要表現在( )。

A.費用低廉

B.風險較小

C.可以作為避險套利的工具

D.可以為股票投資者提供比較穩定的投資回報

標準答案： a, b, c, d

解 析：指數基金的特點有：費用低廉;風險較小;在以機構投資者為主的市場中，指數基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩定的投資回報;可以作為避險套利的工具。

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（責任編輯：中大編輯）