為了幫助考生系統的復習2012年證券從業資格考試課程，全面的了解證券從業資格考試教材的相關重點，小編特編輯匯總了2012年證券從業資格考試輔導資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

證券從業資格考試《證券交易》概述輔導

權證業務

2005年7月，上海證券交易所發布了<上海證券交易所權證管理暫行辦法〉，深圳證券交易所也發布了<深圳證券交易所權證管理暫行辦法)。

(一)權證的發行上市

權證發行人應在權證發行結束后2個工作日內，將權證發行結果報送證券交易所，并提交權證上市申請材料。申請在證券交易所上市的權證，其標的證券為股票的，標的股票在申請上市之日應符合以下條件：

申請在證券交易所上市的權證，應符合以下條件：

權證出現下列情形之一的，將被終止上市：

(1)權證存續期滿；

(2)權證在存續期內已被全部行權；

(3)證券交易所認定的其他情形。

權證存續期滿前5個交易日，權證終止交易，但可以行權。

(二)權證的交易

經證券交易所認可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權證。證券公司(證券經紀商)在代理投資者買賣權證時，應自首次買賣權證的投資者全面介紹相關業務規則，充分揭示可能產生的風險，并要求其簽署風險揭示書。風險揭示書由證券交易所統一制定。

單筆權證買賣申報數量不得超過100萬份，申報價格最小變動單位為0．001元人民幣。權證買入申報數量為100份的整數倍。

當日買進的權證，當日可以賣出。

權證交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅按下列公式計算：

權證漲幅價格二權證前一日收盤價格+(標的證券當日漲幅價格-標的證券前一日收盤價)x125％x行權比例

權證跌幅價格二權證前一日收盤價格-(標的證券前一日收盤價-標的證券當日跌幅價格)x125％x行權比例

當計算結果小于等于零時，權證跌幅價格為零。

權證上市首日開盤參考價，由保薦機構計算；無保薦機構的，由發行人計算，并將計算結果提交證券交易所。

證券交易所在每日開盤前公布每只權證可流通數量、持有權證數量達到或超過可流通數量5％的持有人名單。

標的證券停牌的，權證相應停牌；標的證券復牌的，權證復牌。證券交易所根據市場需要有權暫停權證交易。

權證交易傭金為不超過成交金額的0．3％．上海證券交易所規定起點為5元。

(2)權證的行權

權證持有人行權的，應委托證券經紀商(證券交易所的會員)通過證券交易所交易系統申報。

上海證券交易所規定，權證行權的申報數量為100份的整數倍。深圳證券交易所規定，權證行權以份為單位進行申報。

當日行權申報指令，當日有效，當日可以撤銷。當日買進的權證，當日可以行權。當日行權取得的標的證券，當日不得賣出。

第四節  特別交易規定

一、大宗交易

二、回轉交易 

證券的回轉交易是指投資者買入的證券，經確認成交后，在交收前全部或部分賣出。過去，我國B股曾經實行T+0回轉交易制度。而根據我國現行有關交易制度，債券和權證實行當日回轉交易。B股實行次交易日起回轉交易。

三、股票交易的特別處理  

股票交易特別處理分為警示存在終止上市風險的特別處理和其他特別處理。

四、中小企業板股票暫停上市、終止上市特別規定

為了促進中小企業板上市公司規范發展，保護投資者合法權益，深圳證券交易所根據相關法律和規章制度，于2006年11月制定了《中小企業板股票暫停上市、終止上市特別規定》。

退市風險警示、暫停上市、恢復上市及終止上市的情形。

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（責任編輯：中大編輯）

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