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證券從業資格考試《證券市場基礎知識》練習題

二、多選題((本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有兩項符合題目要求。))

61、 有權對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監督的機構有( )。

A.指定商業銀行

B.證券登記結算機構

C.資產托管機構

D.證券交易所

標準答案： a, b, c

解 析：《證券公司監督管理條例》第六十二條第一款規定，指定商業鋁行、資產托管機構和證券登記結算機構應當對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委隸資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監督，并按照規定定期向國務院證劣監督管理機構報送客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的存管或者動用情況的有關數據。

62、 依據我國《證券法》規定，下列說法中符合公開發行的特點的是( )。

A.向不特定對象發行證券

B.向特定對象發行證券累計超過200人

C.行政法規規定的其他屬于公開發行的行為

D.向特定對象發行證券累計超過500人

標準答案： a, b, c

解 析：我國《證券法》規定，公開發行股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券，必須依法報經國務院證券監督管理機構或國務院授權部門核準。公開發行是指向不特定對象發行證券、向特定對象發行證券累計超過200人的以及法律、行政法規規定的其他發行行為。

63、 我國股票按投資主體來分，可以分為( )不同的類型。

A.國家股

B.法人股

C.社會公眾股

D.外資股

標準答案： a, b, c, d

解 析：在我國，按照投資主體性質分類，股票分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股。

64、 下列屬于債券與股票的相同點是( )。

A.發行目的相同

B.兩者的收益率相互影響

C.兩者都是籌措資金的手段

D.兩者都屬于有價證券

標準答案： b, c, d

解 析：債券與股票的相同點有：(1)債券與股票都屬于有價證券。(2)債券與股票都是籌措資金的手段。(3)債券與股票收益率相互影響。債券與股票的區別之一是目的不同，即發行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的負債，不是資本金;發行股票則是股份公司創立和增加資本的需要，籌措的資金列入公司資本。

65、 證券交易所主要的交易規則包括( )。

A.交易時間

B.價位

C.報價方式

D.價格決定

標準答案： a, b, c, d

解 析：證券交易所主要的交易規則包括：(1)交易時間;(2)交易單位;(3)價位;(4)報價方式;(5)價格決定;(6)漲跌幅限制。

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（責任編輯：中大編輯）

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