2012年證券從業資格考試基礎鞏固階段，小編特為您搜集整理了證券從業資格考試《證券市場基礎知識》 基礎強化練習題(7)，希望對您的復習有所幫助！

證券從業資格考試試題

31、從一定的意義上說，金融期貨是金融期權功能的延伸和發展，具有與金融期權相同的套期保值和發現價格的功能，是一種行之有效的控制風險的工具。( )

32、資產證券化是以特定資產組合或特定現金流為支持，發行可交易證券的一種融資形式。( )

33、根據證券化產品的金融屬性不同，資產證券化的種類包括股權型證券化、債權型證券化和混合型證券化。( )

34、傳統的證券發行是以企業和政府為基礎，而資產證券化則是以特定的資產池為基礎發行證券。( )

35、2004年以前，只有香港上市的中華汽車發行過二級存托憑證;進入2004年后，隨著中國網絡科技類公司海外上市速度加快，二級存托憑證成為中國網絡股進入NASDAQ的主要形式。( )

36、144A私募存托憑證由于對發行人監管的要求最低而且發行手續簡單，所以早期尋求境外上市的境內企業使用得較多，但由于投資者數量有限，而且在柜臺市場交易不利于提高企業知名度，所以近年來較少使用。( )

37、權證與交易所交易期權的主要區別在于交易所掛牌交易的期權是交易所制定的標準化合約，具有同一基礎資產、不同行權價格和行權時間的多個期權形成期權系列進行交易;而權證則是權證發行人發行的合約，發行人作為權利的授予者承擔主要責任。( )

38、金融期貨交易雙方在成交時不發生現金收付關系，但在成交后，由于實行逐日結算制度，交易雙方將因價格的變動而發生現金流轉。( )

39、備兌權證通常由投資銀行發行，備兌權證所認兌的股票不包括新發行的股票和已在市場上流通的股票，所以會增加股份公司的股本。( )

40、權證的行權結算方式分為證券給付結算方式和現金結算方式兩種。( )

41、權證的標的證券發生除權的，行權比例應作相應調整，除息時也不例外。( )

42、目前最為流行的結構化金融衍生產品主要是由商業銀行開發的各類結構化理財產品以及在交易所市場上可上市交易的各類結構化票據。( )

43、證券給付結算方式指權證持有人行權時，發行人按照約定向權證持有人支付行權價格與標的證券結算價格之間的差額。( )

44、目前權證交易實行T+0回轉交易。( )

45、可轉換證券實質上嵌入了普通股票的看跌期權，正是從這個意義上說，我們將其列為期權類衍生產品。( )

46、可轉換優先股票是指證券持有者可依據一定的轉換條件，將優先股票轉換成發行人普通股票的證券。目前我國只有可轉換優先股票。( )

47、雙重選擇權是可轉換公司債券最主要的金融特征，它的存在使投資者和發行人的風險、收益限定在一定的范圍以內。( )

48、在國際市場上，按照發行時證券的性質，可分為可轉換債券和可轉換優先股票兩種，目前，我國只有可轉換優先股票。( )

49、歐美等國上市公司在發行公司債券時，為提高債券的吸引力，也經常在債券上附認股權證，這些認股權證可以與主體債券相分離，單獨交易。( )

50、中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機構，主要負責保管ADR所代表的基礎證券;根據存券銀行的指令領取紅利或利息。( )

51、2008年底，我國內地開始出現交易所交易的結構化產品。( )

52、從l996年開始，發行存托憑證公司的類型開始轉變，傳統制造業公司比重有所下降，取而代之的是以基礎設施和公用事業為主的公司。( )

53、存托憑證對發行人的優點包括市場容量大、籌資能力強，并避開直接發行股票與債券的法律要求、上市手續簡單、發行成本低等。( )

54、2006年5月8日，中國證監會發布《上市公司證券發行管理辦法》，明確規定，上市公司可以公開發行認股權和債券分離交易的可轉換公司債券。( )

55、從交易結構上看，可以將互換交易視為一系列遠期交易的組合。( )

56、為防止操縱市場行為，交易所通常會選取流通盤較小、交易不活躍的股票推出相應的期貨合約，并且對投資者的持倉數量進行限制。( )

57、目前，我國內地存在的各類利率、匯率、黃金甚至股票價格指數、能源價格指數聯結型外匯理財產品和人民幣理財產品屬于交易所交易的結構化產品。( )

58、結構化金融產品通常會內嵌一個或一個以上的衍生產品，它們都是以合約規定條款(如提前終止條款)形式出現的。( )

59、按收益保障性分類，結構化金融衍生產品可分為保本型和保證最低收益型產品。( )

60、目前，中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括上海銀行間同業拆放利率(SHIBOR，含隔夜、1周、3個月期等品種)、國債回購利率(7天)、3年期定期存款利率，互換期限從7天到3年，交易雙方可協商確定付息頻率、利率重置期限、計息方式等合約條款。( )

答案

31、B 32、A 33、A 34、B 35、A 36、A 37、B 38、A 39、B 40、A

41、B 42、A 43、B 44A 45、B 46、B 47、A 48、B 49、A 50、B

51、B 52、A 53、A 54、A 55、A 56、B 57、B 58、B 59、B 60、B

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（責任編輯：xll）