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證券從業資格考試《證券交易》精選習題

一．單選題：

1．上海證券交易所和深圳證券交易所先后于________年和_______年正式開業。

A．1990 1991 B．1991 1990

C．1991 1992 D．1992 1991

2．公開原則的核心要求是________。

A． 上市公司的信息披露及時

B． 證券公司公開業務

C． 實現市場信息公開化

D． 證券交易實現社會化

3．目前，我國公開發行的股票的交易方式是________。

A． 均在交易所交易

B． 有一部分是在場外市場交易

C． 上市公司退市后在場外交易市場交易

D． 在特殊條件下可以在場外交易市場交易

4．從內容上看，認股權證具有的性質是________。

A． 債券

B． 股權

C． 期貨

D． 期權

5．在我國，證券交易所的設立須經___________批準。

A． 中國證監會

B． 中國紀委

C． 全國人民代表大會

D． 國務院

6．在證券交易市場發展的早期，______________是場外交易市場的主要形式。

A． 交易所市場

B． 柜臺市場

C． 第三市場

D． 第四市場

7．在場外交易市場，證券公司的作用是________。

A． 交易的組織者

B． 交易的直接參加者

C． 兩者都是

D． 兩者都不是

8．關于證券交易所的會員，說法正確的是________。

A． 只能是證券公司

B． 包括有資金實力的個人

C． 包括其它金融機構

D． 無嚴格限制

9．證券公司申請成為交易所會員過程中，證券交易所會員管理部門初審后，應將合格者上報_________審核批準。

A． 交易所股東大會

B． 交易所理事會

C． 交易所董事會

D． 交易所會員大會

10．對于交易所無形席位說法正確的是________。

A． 雖然不在場內，但其報盤屬場內報盤

B． 交易速度要慢于有形席位報盤

C． 不易成交

D． 屬于場外報盤

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（責任編輯：中大編輯）

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