為了幫助考生系統的復習2012年證券從業資格考試課程，全面的了解證券從業資格考試教材的相關重點，小編特編輯匯總了2012年證券從業資格考試輔導資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

31．【答案】B

【解析】ETF是交易所交易基金，是一種在交易所上市交易的開放式證券投資基金產品；LOF是上市開放式基金。ETF是用一攬子股票申購和贖回；LOF是用現金申購和贖回。

32．【答案】B

【解析】計算基金資產總值時，基金的估值對象包括基金所擁有的股票、債券、權證及其他基金資產。

33．【答案】B

【解析】基金持有人未進行選擇的，基金管理人應支付現金。

34．【答案】A

【解析】金融期權合約本身可以作為金融期權的基礎資產。

35．【答案】B

【解析】金融期權交易雙方的權利與義務存在著明顯的不對稱性，期權的買方只有權利而沒有義務，而期權的賣方只有義務而沒有權利。

36．【答案】B

【解析】看漲期權也稱認購權，是指期權的買方具有在約定期限內按協定價格買入一定數量基礎金融工具的權利。看跌期權也稱認沽權，是指期權的買方具有在約定期限內按協定價格賣出一定數量基礎金融工具的權利。

37．【答案】B

【解析】認股權證的換股比例越高，認股權證的價值越大。

38．【答案】A

【解析】認股權證的交易可以在交易所內進行，也可以在場外交易市場進行。

39．【答案】B

【解析】 目前我國證券市場推出的權證均為股權類權證。

40．【答案】B

【解析】避開直接發行股票與債券的法律要求，上市手續簡單、發行成本低是存托憑證對發行人的優點。

41．【答案】A

【解析】當公司的股票價格在一段時間內連續高于轉換價格一定幅度時，公司可按照事先約定的贖回價格買回發行在外的未轉股的可轉換公司債券，因此附贖回條款的可轉換債券具有迫使投資者實行轉換或將債券賣出的作用。

42．【答案】B

【解析】根據資產證券化產品的屬性分類，可以分為股權型證券化、債權型證券化和混合型證券化。

43．【答案】A

【解析】無擔保ADR由一家或多家銀行根據市場的需求發行，基礎債券發行人并不參與，因此只規定存券銀行與ADR持有者之間的權利義務關系。

44．【答案】B

【解析】只有在代銷的過程中，承銷機構與證券發行人之間的關系才是委托--代理關系。

45．【答案】B

【解析】詢價對象是指符合中國證監會規定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財務公司、保險機構投資者和合格境外機構投資者(QFII)以及其他經中國證監會認可的機構投資者，不包括個人投資者。

46．【答案】B

【解析】詢價對象應承諾獲得網下配售的股票持有期限不少于3個月。

47．【答案】B

【解析】招標發行是指通過招標方式確定債券承銷商和發行條件的發行方式。

48．【答案】A

【解析】我國《證券發行與承銷管理辦法》規定，首次公開發行股票以協商定價方式確定股票發行價格。

49．【答案】B

【解析】中小企業板指數以最新自由流通股本數為權重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數量為權重，以計算期加權法計算，并以逐日連鎖計算的方法得出實時指數的綜合指數。

50．【答案】A

【解析】股價平均數和股價指數是衡量股票市場總體價格水平及其變動趨勢的尺度，也是反映一個國家或地區政治、經濟發展狀態的靈敏信號。

51．【答案】A

【解析】投資者可以通過買賣不同的股票來消除證券的非系統性風險。

52．【答案】B

【解析】一般說來，率先漲價的商品、上游商品、熱銷商品股票的購買力風險較小，國家進行價格控制的公用事業、基礎產業和下游產品等股票的購買力風險較大。

53．【答案】A

【解析】對普通股來說，其股息和價格主要由公司經營狀況和財務狀況決定，而利率變動僅是影響公司經營和財務狀況的部分因素，所以利率風險對普通股的影響不像債券和優先股那樣沒有回旋的余地。

54．【答案】B

【解析】普通股沒有還本要求，股息也不固定，信用風險比較低，但并不是不存在信用風險，表現在如下兩個方面：①公司不能如期償還債務，會影響股票的市場價格；②公司破產時，股票的市場價格會接近于零。

55．【答案】B

【解析】不同債券的利率不同，這是對信用風險的補償。一般情況下，政府債券的利率最低，因為信譽度最高。

56．【答案】B

【解析】新《證券法》第一百二十五條規定，證券公司實行按業務分類監管，改變原法將證券公司分為綜合類證券公司和經紀類證券公司的單一業務監管模式。

57．【答案】B

【解析】證券公司的組織形式為有限責任公司和股份有限公司，不得采用合伙及其他非法人組織形式。

58．【答案】B

【解析】會計師事務所申請證券相關業務許可證時，應提交最近3年的年度會計報表。

59．【答案】B

【解析】從事證券相關業務的會計師事務所、審計師事務所必須具有20名以上取得證券、期貨相關業務資格考試合格證書或者已經取得許可證的注冊會計師(不合分支機構注冊會計師)。

60．【答案】A

【解析】這是《證券法》規定的證券登記結算公司的結算原則。

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（責任編輯：中大編輯）

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