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證券從業資格考試《證券市場基礎知識》輔導

十一、根據工作程序出題

證券業務工作有嚴格的程序。作業流程、報批程序、操作步驟、工作順序等等都可能成為考點。

這種題型常常包含"……的順序是……"、"……的流程包括……"、"第一步……第二步……第三步……"、"T+1日……T+2日……T+3日……"等語言。

1.在向二級市場投資者配售新股的方式下，在T日（ ）。

A.交易所確認有效申購

B.投資者預先繳款

C.投資者申購

D.投資者無需繳款

2.股份有限公司破產財產按以下順序清償：第一、公司所欠稅款：第二、公司債務：第三、清算費用、公司所欠職工工資和勞動保險費用。（）

A.正確

B.錯誤

3.收益公司債券是一種具有特殊性質的債券，它與一般債券相似，有固定到期日，清償時債權排列順序先于股票。（ ）

A.正確

B.錯誤

十二、根據主體的行為方式出題

證券市場是法制化、規范化、專業化的市場，對市場主體的行為有明確的限定和要求。就主體的行為方式出題，題量大、內容多、考點多、題型變化靈活。

1.上市公司的年度預算方案和決算方案可由股東大會以（ ）通過。

A.臨時決議

B.普通決議

C.特別決議

D.一般決議

2.當上市公司董事自身的利益與公司和股東的利益相沖突時，應當（ ）。

A.兼顧股東利益和公司利益

B.兼顧自身及公司和股東利益

C.兼顧自身利益與股東利益

D.以公司和股東利益最大化為行為準則

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（責任編輯：中大編輯）

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