2012年證券從業資格考試基礎鞏固階段，小編特為您搜集整理了證券從業資格考試《證券市場基礎知識》基礎強化練習題，希望對您的復習有所幫助！

11．股票發行市場的主要參與者是（ ）。

A．股票承銷商

B．股票發行者

C．股票投資者

D．證券業協會

12．固定收益證券綜合電子平臺所交易的固定收益證券包括（ ）。

A．ETF

B．公司債券

C．分離交易的可轉換公司債券中的公司債券

D．國債

13．外國債券一般是由發行地所在國的（ ）承銷。

A．證券公司

B．幾家大銀行

C．金融機構

D．中央銀行

14．契約型基金與公司型基金的區別主要在于（ ）。

A．投資對象不同

B．基金的營運依據不同

C．投資者的地位不同

D．資金的性質不同

15．股權類產品的衍生工具的種類包括（ ）。

A．股票指數期權

B．股票指數期貨

C．股票期權

D．股票期貨

16．固定收入型基金的主要投資對象是（ ）。

A．債券

B．普通股

C．優先股

D．期權

17．中國證監會對申請設立子公司的證券公司在（ ）等方面提出了審慎性要求。

A．風險控制指標

B．智力結構

C．內部控制機制

D．經營管理能力

18．證券投資基金具有（ ）特點。

A．定向投資

B．集合投資

C．專業理財

D．分散風險

19．影響股票價格的宏觀經濟與政策因素包括（ ）。

A．貨幣政策

B．市場利率

c．通貨膨脹

D．經濟周期循環

20．債券按照其券面形態可分為（ ）。

A．憑證式債券

B．記賬式債券

C．附息債券

D．實物債券

答案及解析

11．【答案詳解】ABC。股票發行市場由三個主體因素相互連結而組成，這三者就是股票發行者、股票承銷商和股票投資者。

12．【答案詳解】BCD。固定收益證券綜合電子平臺是上海證券交易所設置的、與集中競價交易系統平行、獨立的固定收益市場體系。固定收益平臺所交易的固定收益證券包括國債、公司債券、企業債券、分離交易的可轉換公司債券中的公司債券。

13．【答案詳解】AC。外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發行以該國貨幣為面值的債券。它的特點是債券發行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發行市場屬于另一個國家。因此，外國債券的發行一般由投資者所在國的金融機構、證券公司承銷。

14．【答案詳解】BCD。契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關系的當事人，通過簽訂基金契約的形式發行收益憑 證而設立的一種基金。公司型基金是依據基金公司章程設立，在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司。二者的主要區別體現在選項B、C、D三方面。

15．【答案詳解】ABCD。股權類產品的衍生工具是指以股票或股票指數為基礎工具的金融衍生工具，主要包括股票期貨、股票期權、股票指數期貨、股票指數期權以及上述合約的混合交易合約。

16．【答案詳解】AC。固定收入型基金的主要投資對象是債券和優先股，因而盡管收益率較高，但長期成長的潛力很小，而且當市場利率波動時，基金凈值容易受到影響。

17．【答案詳解】ACD。根據《證券公司設立子公司試行規定》，對申請設立予公司的證券公司在風險控制指標、凈資本、經營管理能力、風險管理、內部控制機制等方面提出了審慎性要求，規定最近一年凈資本不低于12億元。

18．【答案詳解】BCD。證券投資基金的特點是集合投資、分散風險、專業理財。

19．【答案詳解】ABCD。影響股票價格的宏觀經濟與政策因素包括經濟增長、經濟周期循環、貨幣政策、財政政策、市場利率、通貨膨脹、匯率變化、國際收支狀況。

20．【答案詳解】ABD。債券有不同的形式，根據債券券面形態可以分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券。

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（責任編輯：中大編輯）