二、多項選擇題(下列四個選項中至少有兩項符合題意，請找出恰當的選項填入括號中。)

1.基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業人員特定禁止行為( )。

A.在不同基金資產之間、基金資產和其他受托資產之間進行利益輸送

B.利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利

C.挪用基金投資者的交易資金和基金份額

D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

2.2005年修訂的《公司法》中新的規定有( )。

A.修改公司設立制度，廣泛吸引社會資金，促進投資發展和擴大就業

B.完善公司法人治理結構，健全內部監督制約機制，提高公司運作效率

C.健全股東合法權益和社會公共利益的保護機制，鼓勵投資

D.規范上市公司治理結構，嚴格上市公司及其有關人員的法律義務和責任

3.證券交易所的監管職能包括( )。

A.對證券交易活動進行管理

B.對會員進行管理以及對上市公司進行管理

C.對全國證券、期貨業進行集中統一監管

D.維護證券市場秩序，保障其合法運行

4.中國證券業協會的自律管理職能包括( )。

A.對會員之間、會員與客戶之間發生的證券業務糾紛進行調解

B.對會員單位的自律管理

C.對從業人員的自律管理

D.組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究

5.證券投資者保護基金的來源是( )。

A.國內外機構、組織及個人的捐贈

B.所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業收入的0.5%—5%繳納基金

C.發行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入

D.依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入

6.證券投資者保護基金的資金可以運用于( )。

A.銀行存款

B.購買國債

C.中央銀行債券

D.中央級金融機構發行的金融債券

7.證券監督管理機構根據( )可以調整注冊資本最低限額。

A.自然經營原則

B.各項業務的風險程度

C.混業經營原則

D.審慎監管原則

8.證券市場監管的意義是( )。

A.保障廣大投資者權益的需要

B.維護市場良好秩序的需要

C.發展和完善證券市場體系的需要

D.防止證券市場過度放任進而誘發經濟危機的需要

9.證券市場監管機構包括( )。

A.國務院證券監督管理機構

B.國務院證券監督管理機構的派出機構

C.證券登記結算公司

D.行業協會

10.新《證券法》的主要修訂內容包括( )。

A.完善了上市公司的監管制度，提高上市公司質量

B.加強對證券公司監管，防范和化解證券市場風險

C.加強對投資者特別是中小投資者權益的保護力度，建立證券投資者保護基金制度

D.對分業經營和管理、現貨交易、融資融券、禁止國企和銀行資金違規進入股市等問題進行了修訂

三、判斷題(判斷下列說法對錯，對的在括號中填“A”，錯的填“B”。)

1.中國證券業協會采取會員制的組織形式，證券公司無須加入中國證券業協會。( )

2.單位犯欺詐發行股票、債券罪，只能對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以刑罰。( )

3.《證券發行與承銷管理辦法》對目前網下累計投標與網上申購分步進行的機制進行調整，規定網下申購與網上申購不得同步進行。( )

4.為了規范證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，中國證監會根據審慎監管的原則，制定了《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和相應的業務指引。( )

5.《公司法》規定有限責任公司的最低注冊資本額降低至人民幣3萬元。( )

6.證券市場正常運行的基礎是證券從業者的自我管理。( )

7.違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取3—5年的證券市場禁入措施。( )

8.信息披露的主體不僅包括證券發行人、證券交易者，還包括證券監管者。( )

9.在證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。( )

10.首次公開發行股票的公司發行規模在3億股以上的，可以向戰略投資者配售股票，可以采用超額配售選擇權(綠鞋)機制。( )

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（責任編輯：xll）

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