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證券從業資格考試《投資基金》練習題

（二）   多項選擇題

1.基金的發起設立的基本管理模式有（      ）。

A.注冊制         B.審批制         C.核準制            D.登記制

[參考答案]   A B

2.審批制要對基金進行實質性的檢查，這里的實質性的檢查指的是（       ）。

A.對內容的真實與否進行檢查        B.對程序的合法性進行檢查

C.對形式的合法性進行檢查          D.不對內容的真實性與否進行檢查

[參考答案]   A B C

3.我國目前規定對下列（       ）內容作實質性的檢查。

A.文件內容是否符合法律規定        B.其他相關內容

C.申報文件是否有虛假陳述          D.申報文件是否全面

[參考答案]   A C D

4.下列國家和地區的基金設立采用注冊的是（      ）。

A.英國                 

B.美國                  

C.中國香港

D.中國臺灣             

E.中國大陸

[參考答案]   A B C D

5.我國證券投資基金主要投資于（      ）。

A.國內A股              

B.國內B股             

C.債券

D.海外證券               

E.短期商業票據

[參考答案]   A C

6.我國基金品種設計的制約因素有（      ）。

A.我國金融工具及其衍生產品的種類較少，規模有限

B.我國居民總體收入水平較低

C.我國基金管理水平不高

D.我國基金投資者的素質不高

E.我國法律體系有待完善，金融監管水平有待提高

[參考答案]   A B C E

7.基金設立的步驟有（     ）。

A.申請前的準備工作                 B.提交申請設立基金的主要文件

C.申請的審核和批準                 D.公告

[參考答案]   A B C

8.申請設立基金的主要發起人有（     ）。

A.商業銀行                         B.證券公司

C.信托投資公司                     D.基金管理公司

[參考答案]   B C D

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（責任編輯：中大編輯）

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