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證券從業資格考試《投資基金》練習題

（二）多項選擇題

1.為了讓風險回避型投資者購買收益率不確定的資產，必須向他們提供額外的期望收益率，也可以被稱為（      ）。

A.風險報酬                               

B.風險補償

C.風險價值                               

D.風險附加

[參考答案]   A B C D

2.對于違約風險，（       ）的說法是正確的。

A.也被稱為信用風險

B.可能來自于不利的經濟條件是發行人的現金流受損

C.可能來自于發行人的現金流足以償付本金和利息

D.包括債券的違約風險和股票的違約風險

[參考答案]   A B C

3.所謂提前贖回風險，（      ）。

A.是指發行人在到期日之前買回全部或部分債券

B.將導致投資者的現金流量不穩定

C.將導致投資者面臨較高的再投資風險

D.通常投資者樂于接受

[參考答案]   A B C

4.主要的風險收益模型有（      ）。

A.資本資產定價模型                       

B.馬柯維茨定價模型

C.套利定價模型                           

D.回歸模型

E.多因子模型

[參考答案]   A C D E

5.在使用資本資產定價模型時，需要估計（       ）三方面的條件。

A.無風險利率                              B.風險溢價

C.β值                                    D.平均利潤

[參考答案]   A B C

6.一般來說，違約模型是（       ）三個變量的函數。

A.公司在運營中產生現金流量的能力          B.公司的債務

C.公司的盈利能力                          D.公司的經營前景

[參考答案]   A B C

7.通過規范的債券評級機構的評級，可以知道（       ）。

A.評級機構通過對債券的評級劃定其違約風險等級

B.不同評級機構的具體方法、結果和總體評級思路是各不相同的

C.債券的評級結果越好，發行人籌集資金的成本就越低

D.如果發行人的違約風險很高，則通常需要向投資者支付較高的風險溢價

[參考答案]    A C D

8.對于理性的投資者來說，（       ）是正確的。

A.獲取投資收益是投資的惟一目的

B.力求獲得最大的投資收益

C.要在既定的收益水平上實現最小的風險

D.要通過有效的風險管理和控制手段，降低投資風險

[參考答案]   C D

9.對于投資風險和最終收益的關系，應該認為（      ）。

A.投資風險的高低直接影響了投資者的最終收益

B.隨著投資期限的延長，這一影響將變得不太顯著

C.風險越高，最終收益越低

D.投資期限越長，不同投資風險對最終收益的影響也越大

[參考答案]   A C D

10.（     ）的表述是錯誤。

A.按照是否可以分散化降低甚至消除風險的標準，投資風險可以分為系統風險和非系統風險

B.系統風險可以通過投資分散化來得以降低

C.投資者承擔的系統風險不能得到來自投資市場的回報

D.分散投資可以降低甚至消除風險，是因為投資組合內不同資產之間的負相關或低相關關系

[參考答案]   B C

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（責任編輯：中大編輯）

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