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證券從業資格考試《投資基金》練習題

8．基金管理公司董事會審議（     ）時，須經三分之二的獨立董事同意方可生效。

A：基金管理公司的關聯交易

B：基金管理公司董事、高級管理人員的薪酬及其他形式的報酬

C：基金管理公司租用基金專用交易席位

D：基金管理公司聘請或更換會計師事務所

[參考答案]    A B C D

9．《證券投資基金行業公約》規定禁止的行為有（     ）。

A：從事內幕交易

B：發布基金的廣告宣傳

C：從業人員為自己或他人買賣股票

D：貶損同行

[參考答案]    A B C D

10．公司完善內部控制機制必須遵循的原則包括（     ）。

A：健全性原則                   B：獨立性原則

C：相互制約原則                 D：成本效益原則

[參考答案]    A B C D

11．公司制定內部控制制度必須遵循原則包括（    ）。

A：全面性原則                   B：審慎性原則

C：有效性原則                   D：實時性原則

[參考答案]    A B C D

12．全面系統、切實可行的內部控制制度要求建立的三道監控防線是（    ）。

A：一線崗位實行雙人、雙責、雙職

B：相關部門、相關崗位之間相互監督制衡

C：內部稽核部門對各崗位、各機構、各項業務全面實施監督反饋

D：會計部門對各崗位、各機構、各項業務全面實施監督反饋

[參考答案]    A B C

13．優化基金管理公司的法人治理結構必須把握好的問題有（    ）。

A：建立股東會、董事會和經理層之間的合理制衡機制

B：強化基金管理公司、基金托管人、基金發起人之間的制約機制

C：建立健全的內部控制機制及制度，尤其是開放式基金的制約機制

D：優化包括資本市場體系、監管水平、法律環境在內的基金管理公司外部體系

[參考答案]    A B C D

14．優化基金管理公司的法人治理結構的具體思路和舉措包括（     ）。

A：建立和完善獨立董事制度

B：建立有效的激勵和約束機制

C：強化基金托管人的職責

D：建立發行與管理的分工機制

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