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17. 根據上海證券交易所分紅派息操作流程規定，若設公告刊登日為T日，下面符合A股現金紅利派發日程安排的有（ ）。

A. 向證券交易所提交公告申請日（T-1日前）

B. 權益登記日（T+3日）

C. 除息日（T+4日）

D. 發放日（T+8日）

18. 關于上海證券交易所開放式基金認購業務，以下選項正確的有（ ）。

A. 投資者辦理上海證券交易所場內認購，都應使用上海證券交易所證券投資基金賬戶

B. 基金募集期內，上海證券交易所接收認購申報的時間為每個交易日的撮合交易時間和大宗交易時間

C. 投資者認購申報時采用"金額認購"方式，以認購金額填報數量申請，買賣方向只能為"買"

D. 在同一認購日可進行多次認購申報，申報指令可以更改或撤銷，但認購申報已被受理除外

19. 權證出現下列情形之一的，將被終止上市（ ）。

A. 權證存續期滿

B. 權證在存續期內已被全部行權

C. 標的股票價格大于執行價格

D. 權證在存續期內被部分行權

20. 關于股份轉讓公司委托代辦股份轉讓，以下說法正確的有（ ）。

A. 股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉讓

B. 股份轉讓公司應當與證券公司簽訂委托協議

C. 代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份

D. 退市公司要終止股份轉讓代辦服務的，應當由證券公司依照公司章程規定的程序做出決定21. 關于客戶交易結算資金第三方存管制度，以下表述是正確的有（ ）。

A. 存管銀行為投資者開立一般存款賬戶和交易結算資金管理賬戶

B. 證券公司為投資者設立一個客戶證券資金臺賬

C. 投資者的資金存取通過客戶證券資金臺賬進行

D. 證券公司通過客戶證券資金臺賬對投資者進行清算交收和計付利息

22. 在證券交易所掛牌交易的（ ）是證券公司自營業務買賣的對象。

A. 人民幣普通股

B. 證券投資基金

C. 權證

D. 國債

23. 以下選項符合證券自營業務運作管理要求的是（ ）。

A. 建立健全自營業務運作止盈止損機制，止盈止損的決策、執行與實效評估應當符合規定的程序并進行書面記錄

B. 應重點加強投資品種的選擇及投資規模的控制、自營庫存變動的控制

C. 由自營業務部門負責自營業務所需資金的調度

D. 禁止從自營賬戶中提取現金

24. 常見的內幕交易包括（ ）。

A. 內幕信息的知情人利用內幕信息買賣證券

B. 內幕信息的知情人根據內幕信息建議他人買賣證券

C. 內幕信息的知情人向他人透露內幕信息，使其利用該信息進行交易

D. 非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣證券

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（責任編輯：中大編輯）

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