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證券從業資格考試《證券交易》精選習題

41。證券交易所管理人員可以開立股票賬戶。

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42。證券交易所內的競價原則是時間優先，價格優先。

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43。客戶管理主要包括客戶的開發、客戶資料管理、客戶需求調查等內容。

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44。證券營業部是證券公司經營各項業務的主要場所。

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45。證券公司委托其他證券公司代為買賣證券的，屬于操縱市場行為。

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46。我國現有的兩個證券交易所在剛開展債券回購業務時，其品種的設置就是標準化的。

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47。證券經紀業務的對象是發出委托指令的客戶。

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48。與經紀業務相比較，自營業務在交易行為上具有非自主性。

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49。證券公司自營風險的防范應遵循兩個原則，一是重點防范原則，二是綜合防范原則。

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50。證券回購清算的特點是一次清算，二次交易。這是由回購交易的自身特性所決定的。

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51。系統保障風險的防范應從交易保障系統的條件、數量和質量等幾個方面著手。

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52。如果發行人發生重大投資行為和重大購置財產決定的信息尚未公開，則該信息屬于內幕信息。

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53。證券自營業務是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價證券的行為。

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54。回購到期日前，客戶應將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開立的資金賬戶。

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55。在例行日交割、交收方式中，交割、交收的時間是由證券公司和投資者商定的。

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56。證券的柜臺自營買賣通常交易手續簡單、清晰、費時少，且多為債券買賣，因而具有吞吐量大的特點。

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57。證券經紀商與客戶之間的關系是買賣關系。

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58。證券交易的過費是上市公司的收入。

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59。證券公司在進行自營買賣時，可根據市場情況，自主決定價格。

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60。證券交易傭金全部是證券經紀商的業務收入。

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61。非交易性過戶要根據受讓總數按當天收盤價繳納規定標準的印花稅。

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62。證券公司服務質量的提高不僅指禮貌待客、微笑服務，還包括服務規范、服務速度、服務知識與服務內容等方面。

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63。按照深圳證券交易所會員法人結算辦理流程，會員法人要選定結算銀行，開立資金往來賬戶。

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64。按照上海證券交易所的規定，證券公司在代發現金股利時可向客戶收取一定的傭金和過戶費。

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65。收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益，對于以資融券方面而言是其固定的融資成本。

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66。證券經紀商可以將客戶股票借給他人作擔保物。

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67。證券公司擬設立的證券服務部與其歸屬的證券營業部可不在同一省級行政區。

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68。證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差以及代理業務手續費。

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69。從時間發生及運作的次序來看，是先交割、交收，后清算。

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70。證券公司自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產的80%。

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（責任編輯：中大編輯）