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證券從業資格考試《證券市場基礎知識》強化練習題

題目165：根據《公司法》規定，下面敘述正確的是(　)。

A.股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關文件 √

B.交易所有權決定暫停和終止股票上市 √

C.公司上市條件是公司股本總額降低至2000萬元；向社會公開發行的股份達公司總股份數的25%，以上，公司股本總額超過人民幣3億元的，其向社會公開發行的股份的比例為10％以上

D.公司發行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結構，具有持續盈利能力，財務狀況良好，最近3年內財務會計文件無虛假記載，且在最近3年內無其他重大違法行為√

題目166：下列必須在公司章程中明確規定的是(　)。

A.證券公司股東會授權董事會行使股東會的部分職權

B.股東會表決程序 √

C.股東會的職權范圍 √

D.股東會會議的召集√

題目167：關于中國證監會的職責，下列說法正確的是(　)。

A.依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，并監督實施 √

B.依法對證券業協會的活動進行指導和監督 √

C.依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則，并依法行使審批或者核準權 √

D.依法監督檢查證券發行、上市和交易的信息公開情況 √

題目168：基于重要性原則，監管部門根據投資者持股比例的不同，采取不同的監管方式(　)。

A.對于持股介于5%～20%，之問的，要求其簡要披露信息，僅須報告 √

B.將成為公司實際控制人的問接收購，一并納入規范 √

C.對于持股30％以上的，要求其聘請財務顧問出具核查意見，依法向監管部門報告，并履行法定要約義務或申請豁免 √

D.對于持股介于20％～30％之間的，要求詳細披露 √

題目169：證券公司的主要業務是(　)。

A.投資咨詢業務和資產管理業務 √

B.自營業務 √

C.經紀業務 √

D.證券承銷與保薦業務 √

題目170：假設：以EVt他表示期權在t時點的內在價值，x表示期權合約的協定價格，St表示該期權基礎資產在t時點的市場價格，m表示期權合約的交易單位，則每一看跌期權在t時點的內在價值可表示為(　)

A.EVt=O(St≤x)

B.EVt =0(St≥x) √

C.EVt =(x-St)*m(St √

D.EVt =( St一x)*m(St>x)

題目171：屬于證券公司高級管理人員的是(　).

A.證券公司董事

B.證券公司監事

D.證券公司合規負責人 √

C.證券公司副董事長 √

題目172：中國證券業協會(　)。

A.對試點證券公司進行持續評價 √

B.制定試點證券公司的評審辦法，負責組織評審工作 √

C.監督試點證券公司的各項創新活動

D.監督試點證券公司的動態工作內容

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