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證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題

這些問題產(chǎn)生的根源在于，中國資本市場是在向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過程中由試點(diǎn)開始而逐步發(fā)展起來的新興市場，早期制度設(shè)計(jì)有很多局限，改革措施不配套。一些在市場發(fā)展初期并不突出的問題，隨著市場的發(fā)展壯大，逐步演變成市場進(jìn)一步發(fā)展的障礙，包括上市公司改制不徹底、治理結(jié)構(gòu)不完善；證券公司實(shí)力較弱、運(yùn)作不規(guī)范；機(jī)構(gòu)投資者規(guī)模小、類型少；市場產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不合理，缺乏適合大型資金投資的優(yōu)質(zhì)藍(lán)籌股、固定收益類產(chǎn)品和金融衍生產(chǎn)品；交易制度單一，缺乏有利于機(jī)構(gòu)投資者避險(xiǎn)的交易制度；等等。

解決措施：

1．《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》的發(fā)布

國務(wù)院于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，將發(fā)展中國資本市場提升到國家戰(zhàn)略任務(wù)的高度，提出了九個(gè)方面的綱領(lǐng)性意見，為資本市場的進(jìn)一步改革與發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

2．股權(quán)分置改革

股權(quán)分置改革的順利推進(jìn)使國有股、法人股、流通股利益分置、價(jià)格分置的問題不復(fù)存在，各類股東具有一樣的上市流通權(quán)和相同的股價(jià)收益權(quán)，各類股票按統(tǒng)一市場機(jī)制定價(jià)，二級(jí)市場價(jià)格開始真實(shí)反應(yīng)上市公司價(jià)值，并成為各類股東共同的利益基礎(chǔ)。因此，股權(quán)分置改革為中國資本市場優(yōu)化資源配置奠定了市場化基礎(chǔ)，使中國資本市場從市場基礎(chǔ)制度層面與國際市場不再有本質(zhì)的差別。

3．全面提高上市公司質(zhì)量

完善上市公司監(jiān)管體制。規(guī)范公司治理。清欠違規(guī)占用上市公司資金。

建立股權(quán)激勵(lì)機(jī)制的規(guī)章制度，推動(dòng)市場化并購重組。建立股權(quán)激勵(lì)機(jī)制。

推動(dòng)市場化并購重組。

4．證券公司綜合治理

2004年前后，證券公司長期積累的問題充分暴露，風(fēng)險(xiǎn)集中爆發(fā)，全行業(yè)生存與發(fā)展遭遇嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。

2004年中國證監(jiān)會(huì)制定了創(chuàng)新類和規(guī)范類證券公司的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)；……

2007年7月，中國證監(jiān)會(huì)以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場影響力對(duì)證券公司進(jìn)行了重新分類，支持優(yōu)質(zhì)證券公司做大做強(qiáng)。

2007年8月底，證券公司綜合治理工作成功結(jié)束，實(shí)現(xiàn)了各項(xiàng)主要目標(biāo)。

5．發(fā)行制度改革

發(fā)行審核制度透明化。證券發(fā)行的市場約束得到強(qiáng)化。發(fā)行定價(jià)機(jī)制市場化。

例題：單項(xiàng)選擇題

中國證券市場逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展(  B  )。

A 始終是審批制 B 由審批制到核準(zhǔn)制 C 始終是核準(zhǔn)制 D 由核準(zhǔn)制到審批制

6．基金業(yè)市場化改革及機(jī)構(gòu)投資者發(fā)展

2000年起，中國證監(jiān)會(huì)提出"超常規(guī)發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者"，并將其作為改善資本市場投資者結(jié)構(gòu)的重要舉措。2002年以來，中國基金業(yè)推出了成熟市場絕大多數(shù)主流基金產(chǎn)品，豐富了投資者的選擇。對(duì)外開放穩(wěn)步推進(jìn)，推動(dòng)形成有效競爭格局。2002年7月，《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》開始施行，截至2007年底，59家基金管理公司中有28家合資基金管理公司，內(nèi)資公司、合資公司和QFII形成機(jī)構(gòu)投資者間有效競爭的格局。此外，隨著資本市場的發(fā)展，保險(xiǎn)、社保基金以及企業(yè)年金等機(jī)構(gòu)投資者逐步進(jìn)入資本市場，初步改善了資本市場的投資者結(jié)構(gòu)及各類機(jī)構(gòu)投資者發(fā)展不平衡的局面。

7．資本市場法律體系逐步完善

2005年10月全國人大修訂了《公司法》和《證券法》（簡稱"兩法"），并于2006年1月1日開始實(shí)施。與"兩法"的修訂相適應(yīng)，全國人大、國務(wù)院各部委對(duì)相關(guān)法律法規(guī)和部門規(guī)章進(jìn)行了梳理和調(diào)整。出臺(tái)《刑法修正案（六）》，修訂了《企業(yè)破產(chǎn)法》。中國證監(jiān)會(huì)陸續(xù)頒布了《凍結(jié)、查封實(shí)施辦法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、《上市公司章程指引（2006年修訂）》、《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》、《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》、《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》等一批規(guī)章和規(guī)范性文件，基本形成了與"兩法"配套的規(guī)章體系。

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