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證券從業資格考試《證券交易》精選習題

31。證券回購交易的另一方面是（）暫時放棄相應資金的使用權，從而獲得融資方的證券抵押權，并于回購期滿時歸還對方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息。

1。融券方

2。資金供應者

3。證券購入者

4。資金貸出者

32。發行日交收方式適用于（）。

1。證券買賣雙方在交易達成后

2。上市公司分割股份并通知原股東更換新股

3。上市公司增資發行新股，原股東賣出其新股優先購股權

4。無法進行例行交收的客戶

33。按照規定公式，若要計算會員T日結算頭寸余額，可能涉及（）項目。

1。T日存款

2。T日提款

3。T+1日存款

4。T+1日提款

34。在證券交易市場上，有一些以金融衍生工具為對象的交易，它們主要包括（）。

1。金融期貨

2。金融期權

3。股票

4。債券

5。存托憑證

35。年度報告中的財務報告包括：（）。

1。比較式資產負債表

2。財務狀況變動表

3。比較式利潤表及利潤分配表

4。會計報表附注

5。審計意見

36。股權與債權過戶的種類有（）。

1。交易性過戶

2。同一賬戶明細賬轉戶

3。非交易性過戶

4。賬戶掛失轉戶

37。證券交易所會員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）條件。

1。具有會員資格

2。具有高水平的進場交易人員

3。具有一定量的證券買賣

4。具有一定水平的證券交易分析師

5。繳納席位費

38。根據有關規定，尚未公開的（）信息屬于內幕信息。

1。發行人經營政策或者經營范圍發生重大變化

2。中國人民銀行作出降低存貸款利率的決定

3。發行人發生重大經營性或者非經營性虧損

4。持有發行人2％的發行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達到該種股票發行在外總額的2％以上的事實

5。涉及發行人的重大訴訟事項

39。在證券經紀關系中，客戶是（）。

1。委托人

2。受托人

3。授權人

4。代理人

40。針對證券公司自營風險，管理層可通過事先設立（）、（）、（）、（）等一系列指標來實施監控。

1。資本充實率

2。資產負債率

3。資金周轉率

4。資產速動比率

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（責任編輯：中大編輯）

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