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證券從業資格考試《證券交易》精選習題

9.國家法律、法規規定，以下不準參與證券交易的自然人或法人包括 。

A. 未成年人未經法定監護人的代理或允許者，不得進行證券交易

B. 因違反證券法規，經有權機關決定暫停其證券交易資格而期限未滿者，不得參與證券交易

C. 受破產宣告未經復權者，不得從事證券交易

D. 證券業從業人員、證券業管理人員不得直接或間接持有、買賣股票，但是買賣經批準發行的國債、基金除外

E. 與證券發行、交易有關的內幕人士，不得參與或不得在一定期間內從事特定交易

10.證券經紀商的作用是 。

A. 充當證券買賣的媒介

B. 提供咨詢服務

C. 代替客戶進行決策

D. 穩定證券市場

E. 向客戶融資融券

16.法人開立證券帳戶應提供 。

A. 有效的法人注冊登記證明，營業執照復印件

B. 單位介紹信，社團組織批準件

C. 法定代表人的證明書及身份證復印件

D. 法定代表人授權證券交易執行人的姓名、性別及其被授權人的有效身份證，法定代表人授權證券交易執行人的書面授權書

E. 法人的地址、聯系電話、郵政編碼機構性質

17.股份公司公開發行股票前的股權登記申請應提交的文件包括 。

A. 發起人會議或者股東大會同意公開發行股票的決定，招股說明書，股票發行承銷方案，公司章程或者公司章程草案，工商行政管理部門頒發的股份有限公司營業執照或股份有限公司籌建登記證明

B. 經會計師事物所審計的公司近三年或者成立以來的財務報告和由兩名以上具有從事證券業務資格的注冊會計師及其所在事物所簽字、蓋章的審計報告

C. 經兩名以上專業評估人員及其所在事物所簽字、蓋章的資產評估報告，如涉及國有資產的，還應提供國有資產管理部門出具的確認文件

D. 批準設立股份有限公司的文件，中國證監會批準公開發行的批文，股權登記機構要求提供的其他文件

E. 經兩名以上具有從事證券業務資格的律師及其所在事物所就有關事項簽字、蓋章的法律意見書

18.集合競價確定成交價的原則是 。

A. 集合競價中未能成交的委托自動進入連續競價

B. 在有效價格范圍內選取使所有有效委托產生最大成交量的價位

C. 高于選取價格的所有買方有效委托和低于選取價格的所有賣方有效委托能夠全部成交

D. 與選取價格相同的委托一方必須全部成交

E. 若滿足條件的價位有多個，則選取離上日收市價最近的價位

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（責任編輯：中大編輯）

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