2012年證券從業資格考試基礎鞏固階段，小編特為您搜集整理了證券從業資格考試《證券交易》基礎強化練習題，希望對您的復習有所幫助！

11.深圳證券交易所證券投資基金的過戶費為（ ）。

A．成交金額的0.05％

B．成交金額的0.1％

C．成交金額的0.15％

D．0

12.股票買賣印花稅最后由（ ）統一向征稅機關繳納。

A．中國結算公司

B．證券交易所

C．中國證監會

D．證券公司

13.證券經紀業務的特點不包括（ ）。

A．業務對象的廣泛性

B．證券經紀商的中介性

C．客戶指令的權威性

D．業務價格的變動性

14.連續競價時，某只股票的賣出申報價格為15元，市場即時的最低買入申報價格為14.98元，則成交價格為（ ）。

A．15元

B．14.98元

C．14.99元

D．不能成交

15.已知某證券專營機構的凈資產為20億元，固定資產凈值為3億元，無形資產及遞延資產為0.2億元，提取的損失準備金為0.5億元，證監會認定的其他長期性或高風險資產為0.4億元，長期投資為0.3億元。該證券專營機構的凈資本是（ ）億元。

A．17.91

B．18.41

C．18.90

D．20.88

16.甲作為乙的代理人到證券經紀商柜臺為乙開立資金賬戶，下列關于其需提供的證卡的說法錯誤的是（ ）。

A．乙的身份證件及其復印件

B．甲的身份證件及其復印件

C．甲的證券賬戶卡及其復印件

D．乙的證券賬戶卡及其復印件

17.假設×X股票某時點的買賣申報價格和數量如表1所示。

假定投資該股票的客戶錢大寶此時向交易系統發出限價買人指令，價格5.39元，數量2600股，那么成交情況為（ ）。

A．成交300股，價格為5.39元

B．成交1800股，價格為5.35元

C．成交2300股，價格分別為2000股5.38元、300股5.39元

D．成交2600股，價格分別為1800股5.35元、800股5.36元

18.某只股票上日的收市價為9.05元，當日集合競價中使所有有效委托產生最大成交量的價位有5個，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5個價格能使高于選取價格的所有買方有效委托和低于選取價格的所有賣方有效委托能夠全部成交，前4個價格能使與選取價格相同的委托一方必須全部成交。那么，當日的集合競價的成交價是（ ）元。

A．9.25

B．9.26

C．9.27

D．9.28

19.以下各客戶委托中，最優先的是（ ）。

A．9時35分，11.25元買人

B．9時40分，11.30元買入

C．9時35分，11.30元買入

D．9時40分，11.25元買入

20.（ ）是營業部經營管理的核心。

A．從業人員管理

B．經紀業務管理

C．內部監管控制

D．客戶開發維護

答案及解析

11.【答案】D

【解析】在上海證券交易所，A股的過戶費為成交面額的1‰，起點為1元；在深圳證券交易所，免收A股的過戶費。B股的過戶費稱為"結算費"，在上海證券交易所為成交金額的0.5‰；在深圳證券交易所亦為成交金額的0.5‰，但最高不超過500港元?；鸾灰啄壳安皇者^戶費。

12.【答案】A

【解析】為保證稅源，簡化手續，目前印花稅是由證券公司代扣，證券公司同中國結算公司集中結算，由中國結算公司統一繳納。

13.【答案】D

【解析】證券經紀業務的特點包括：①業務對象的廣泛性；②證券經紀商的中介性；③客戶指令的權威性；④客戶資料的保密性。D項屬于證券經紀業務對象的特點。

14.【答案】D

【解析】按照連續競價的原則，賣出申報價格(15元)高于最低買人申報價格(14.98元)，最后不能成交。

15.【答案】A

【解析】根據公式：凈資本＝凈資產－(固定資產凈值＋長期投資)×30％－無形及遞延資產－提取的損失準備金－證監會認定的其他長期性或高風險資產，經計算可得：凈資本＝20－(3＋0.3)×30％－0.2－0.5－0.4＝17.91(億元)。

16.【答案】C

【解析】除ABD三項外，代理人甲還須提供經公證的授權委托書，無須提供其自己的證券賬戶卡及其復印件。

17.【答案】C

【解析】由于是限價買人指令，在限價范圍內找最有利的價格成交。所以在5.39元范圍內，先成交5.38元的2000股，然后成交5.39元的300股。

18.【答案】A

【解析】根據集合競價確定成交價的原則：在有效價格范圍內選取使所有有效委托產生最大成交量的價位。如有兩個以上最大成交量的價位，則應按下面原則：①高于選取價格的所有買方有效委托和低于選取價格的所有賣方有效委托能夠全部成交；②與選取價格相同的委托一方必須全部成交。如滿足以上條件的價位仍有多個，則選取離上日收市價最近的價位。根據題意，滿足條件①的價格有5個，滿足條件②的價格有4個，因此，應選擇離上一日收市價(9.05元)最近的價位，即9.25元。

19.【答案】C

【解析】證券公司接受投資者委托后應按"價格優先、時間優先"的原則進行申報競價，因此根據價格優先原則，排除AD兩項，再根據時間優先原則，故選擇C項。

20.【答案】B

【解析】經紀業務管理是營業部經營管理的核心。營業部的經紀業務管理主要是通過制定標準化的經紀業務操作流程，規范經紀業務操作程序，并合理、有效地組織實施來實現的。

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（責任編輯：中大編輯）

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