為了幫助考生系統的復習2012年證券從業資格考試課程，全面的了解證券從業資格考試教材的相關重點，小編特編輯匯總了2012年證券從業資格考試輔導資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

41.下列是設立證券公司所應具備的條件有（ ）。

A.有符合法律、行政法規規定的公司章程

B.最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣5億元

C.董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員不一定要具備證券業從業資格

D.有完善的風險管理與內部控制制度

42.在我國，證券公司是指依照《公司法》規定，并經國務院證券監督管理機構審查批準的、經營證券業務的（ ）。

A.私營公司

B.合資公司

C.股份有限公司

D.有限責任公司

43.合格境外機構投資者可在經批準的投資額度內投資的證券有（ ）。

A.A股

B.權證

C.國債、可轉換債券、企業債券

D.封閉式基金、經中國證券監督管理委員會批準設立的開放式基金

44.我國《證券法》規定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內不得有（ ）行為。

A.直接或者以化名持有、買賣股票

B.借他人名義持有、買賣股票

C.就股票趨勢提出自己的看法

D.收受他人贈送的股票

45.以下屬于機構投資者的有（ ）。

A.政府機構

B.金融機構

C.各類基金

D.企業及事業法人

46.下列關于權證的說法，不正確的有（ ）。

A.權證的發行人只能是證券發行人

B.權證持有人在規定期間內或特定到期日，有權按約定價格向發行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價

C.權證具有期權的性質，也有交易的價值

D.權證既可在證券交易所內進行交易，也可在場外交易市場上交易

47.從基金的基本類型看，基金一般可分為（ ）。

A.交易型開放式指數基金

B.封閉式基金

C.上市開放式基金

D.開放式基金

48.債券種類主要包括（ ）。

A.私人債券

B.政府債券

C.金融債券

D.公司債券

49.投資者買賣證券的基本途徑有（ ）。

A.電話委托

B.傳真委托

C.直接進入交易場所自行買賣證券

D.委托經紀商代理買賣證券

50.證券公司經營（ ）業務時，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

A.證券承銷與保薦、證券自營

B.證券自營、證券資產管理

C.證券承銷與保薦、證券資產管理

D.證券投資咨詢

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（責任編輯：中大編輯）

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