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證券從業資格考試《證券市場基礎知識》模擬題

43.（ C ）是最普通、最基本的股息形式。

A.股票股息

B.財產股息

C.現金股息

D.負債股息

44.（ A ）是證券發行中最常見、最基本的發行方式，適合于證券發行數量多、籌資額大、準備申請證券上市的發行人。

A.公募發行 B.私募發行

C.直接發行 D.間接發行

公募發行與私募發行的區別

45.依據《證券法》，證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務中的一項和數項的，注冊資本最低限額為人民幣（ A ）。

A5000萬元 B.1億元 C.2億元 D5億元

證券公司注冊資本要求

《證券法》將證券公司的注冊資本最低限額與證券公司從事的業務種類直接掛鉤，分為5 000萬元、1億元和5億元3個標準。

1.證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務中的一項和數項的，注冊資本最低限額為人民幣5 000萬元。

2.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理和其他證券業務中的任何一項的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。

3.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理和其他證券業務中的任何兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

46.證券公司經營證券經紀業務的，應當按托管的客戶交易結算資金總額的（ C ）計算經紀業務風險資本準備。

A.O.5% B.1% C.3% D.5%

證券公司風險資本準備基準計算標準。

（1）證券公司經營證券經紀業務的，應當按托管的客戶交易結算資金總額的3%計算經紀業務風險資本準備。

（2）證券公司經營證券自營業務的，應當按固定收益類證券投資規模的10%計算風險資本準備;對未進行風險對沖的證券衍生品和權益類證券分別按投資規模的 30%和20%計算風險資本準備;對已進行風險對沖的權益類證券和證券衍生產品投資按投資規模的5%計算風險資本準備。

證券公司違反規定超比例自營的，在整改完成前應當將超比例部分按投資成本的100%計算風險資本準備。

（3）證券公司經營證券承銷業務的，應當分別按包銷再融資項目股票、IP0項目股票、公司債券、政府債券金額的30%、l5%、8%、4%計算承銷業務風險資本準備。

同時成效多家發行人公開發型的證券，發行期有交叉、且發行尚未結束的，應當分別計算各項承銷業務風險資本準備。

（4）證券公司經營證券資產管理業務的，應當分別按專項、集合、定向資產管理業務規模的8%、5%、5%計算資產管理業務風險資本準備。

（5）證券公司經營融資融券業務的，應當分別按對客戶融資業務規模、融券業務規模的10%計算融資融券業務風險資本準備。

（6）證券公司設立分公司、證券營業部等分支機構的，應當對分公司、證券營業部，分別按每家2 000萬元、500萬元計算風險資本準備。（7）證券公司應按上一年營業費用總額的l0%計算營運風險資本準備。

47.證券公司未按期完成整改，風險控制指標情況繼續惡化，嚴重危及該證券公司穩健運行的，中國證監會可以（ B ）。

A.責令停業整頓

B.撤銷其有關業務許可

C.指定其他機構托管、接管

D.撤銷經營證券業務許可

監管措施

1.證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的， 派出機構應當區別情形，對其采取下列措施：

（1）向其出具監管關注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施;

（2）要求公司采取措施調整業 務規模和資產負債結構，提高凈資本水平;

（3）要求公司進行重大業務決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關業務對公司財務狀況和凈資本等風險控 制指標的影響;

（4）責令公司合規部門增加對風險控制指標檢查的頻率，并提交有關風險控制指標水平的報告。

48.（ C ）是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。

A.證券承銷與保薦業務

B.證券經紀業務

C.融資融券業務

D.證券自營業務

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（責任編輯：中大編輯）