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證券從業資格考試《證券市場基礎知識》練習題

第三節  證券市場的產生與發展

掌握新中國證券市場歷史發展階段和對外開放的進程；

熟悉證券市場產生的背景、歷史、現狀和未來發展趨勢；

熟悉新《證券法》《公司法》實施后中國資本市場發生的變化；

熟悉為推進資本市場的改革開放和穩定發展所采取的措施；

了解資本主義發展初期和中國解放前的證券市場；

了解我國證券業在加入WTO后對外開放的內容。

一、證券市場產生原因

（一）社會化大生產和商品經濟的發展客觀上需要新的籌集資金手段。自身積累、銀行借款不能滿足巨額資金需求

（二）股份公司的產生：證券市場產生和發展的現實基礎和客觀要求。企業組織結構的變化，出現了通過發行股票和債券籌集資金的市場

（三）信用制度的發展：證券市場的產生成為必然。信用工具一般有流通變現的要求，要求有流通市場。

二、證券市場發展

（一）萌芽階段

1602 年，世界上第一個股票交易所在荷蘭的阿姆斯特丹成立

1698年，柴思胡同--喬納森咖啡館，因眾多經紀人在此交易而聞名；

1773年 英國第一家證券交易所在該咖啡館（喬納森咖啡館）成立；1802年獲得英國政府批準；

1790 年，美國第一個證券交易所在費城成立；

1792 年 5 月 17 日，華爾街梧桐樹協定，訂立最低傭金標準以及其它交易條款 ；

1793 年，湯迪咖啡館在紐約從事證券交易 ；1817 年更名為紐約證券交易會， 1863 年更名為紐約證券交易所 ；紐約證券交易所在獨立戰爭之前主要從事政府債券交易，之后股票交易盛行。

（二）初步發展

股份公司數量大增（1911-1920 英 64000家，1921-1930年86000家）； 至此90%的資本出于股份公司的控制之下；1921-1930全世界共發行有價證券6000億法郎

（三）停滯階段：1929-1933經濟大危機

（四）恢復階段：二戰以后-20世紀60年代

（五）加速發展階段：20世紀70年代

例題：單項選擇題

1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（ D  ）。

A 紐約 B 倫敦 C 巴黎 D 阿姆斯特丹

三、證券市場的發展現狀

（一）證券市場一體化、（二）投資者法人化， 機構投資者快速成長

（三）金融創新深化：金融衍生產品層出不窮

（四）金融機構混業化1999 年 11 月 4 日金融服務現代化法案標志混業經營

（五）交易所重組與公司化（六）證券市場網絡化

（七）金融風險復雜化（八）金融監管合作化

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（責任編輯：中大編輯）

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