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31．證券回購交易的另一方面是（ ）暫時放棄相應資金的使用權，從而獲得融資方的證券抵押權，并于回購期滿時歸還對方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息。

A．融券方

B．資金供應者

C．證券購入者

D．資金貸出者

32．發行日交收方式適用于（ ）。

A．證券買賣雙方在交易達成后

B．上市公司分割股份并通知原股東更換新股

C．上市公司增資發行新股，原股東賣出其新股優先購股權

D．無法進行例行交收的客戶

33．按照規定公式，若要計算會員T日結算頭寸余額，可能涉及（ ）項目。

A．T日存款

B．T日提款

C．T+1日存款

D．T+1日提款

34．在證券交易市場上，有一些以金融衍生工具為對象的交易，它們主要包括（ ）。

A．金融期貨

B．金融期權

C．股票

D．債券

5。存托憑證

35．年度報告中的財務報告包括：（ ）。

A．比較式資產負債表

B．財務狀況變動表

C．比較式利潤表及利潤分配表

D．會計報表附注

5。審計意見

36．股權與債權過戶的種類有（ ）。

A．交易性過戶

B．同一賬戶明細賬轉戶

C．非交易性過戶

D．賬戶掛失轉戶

37．證券交易所會員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（ ）條件。

A．具有會員資格

B．具有高水平的進場交易人員

C．具有一定量的證券買賣

D．具有一定水平的證券交易分析師

5。繳納席位費

38．根據有關規定，尚未公開的（ ）信息屬于內幕信息。

A．發行人經營政策或者經營范圍發生重大變化

B．中國人民銀行作出降低存貸款利率的決定

C．發行人發生重大經營性或者非經營性虧損

D．持有發行人2％的發行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達到該種股票發行在外總額的2％以上的事實

5。涉及發行人的重大訴訟事項

39．在證券經紀關系中，客戶是（ ）。

A．委托人

B．受托人

C．授權人

D．代理人

40．針對證券公司自營風險，管理層可通過事先設立（ ）、（ ）、（ ）、（ ）等一系列指標來實施監控。

A．資本充實率

B．資產負債率

C．資金周轉率

D．資產速動比率

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（責任編輯：中大編輯）