為了幫助考生系統的復習2012年證券從業資格考試課程，全面的了解證券從業資格考試教材的相關重點，小編特編輯匯總了2012年證券從業資格考試輔導資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

證券從業資格考試《證券交易》概述輔導

12．費用支出。列明集合計劃應承擔的各項費用，包括管理費、托管費等，并具體說明其計提標準、計提方法、支付方式等。

13．收益分配。

(1)收益的構成；(2)收益分配原則(分配比例、時間及分配政策)；(3)收益分配方案；(4)收益分配方式。

14．集合計劃的退出。

(1)在集合計劃存續期間，委托人退出集合計劃的方式、價格、程序等事項；

(2)在集合計劃存續期間發生委托人巨額退出集合計劃時的處理辦法。

15．集合計劃的展期。如集合計劃有存續期，可對展期的條件、方式、程序等安排作出詳細約定，保障委托人到冊自主終止合同的權利，并明確說明展期須事先經中國證監會核準。

16．集合計劃的終止和清算。

17．信息披露。

(1)至少每3個月一次向委托人提供準確、完整的資產管理報告和資產托管報告，對報告期內集合計劃資產的配置狀況、價值變動情況作出詳細的說明； (2)說明委托人查詢的時間、方式和途徑；  (3)列明重大事項的披露和披露方式。

18．風險揭示。  (1)市場風險；  (2)管理風險； (3)流動性風險； (4)其他風險。

19．其他應說明的事項。

20．特別說明。本說明書作為集合資產管理合同的重要組成部分，請認真閱讀。

(六)資產管理合同

1．資產管理合同應包括的基本事項。證券公司開展資產管理業務，應當依據法律、行政法規和《辦法)的規定，與客戶簽訂書面資產管理合同，就雙方的權利義務和相關事宜作出明確約定。資產管理合同應當包括下列基本事項：

(1)客戶資產的種類和數額； (2)投資范圍、投資限制和投資比例； (3)投資目標和管理期限；(4)客戶資產的管理方式和管理權限； (5)各類風險揭示； (6)資產管理信息的提供及查詢方式；(7)當事人的權利與義務； (8)管理報酬的計算方法和支付方式； (9)與資產管理有關的其他費用的提取、支付方式；(10)合同解除、終止的條件、程序及客戶資產的清算返還事宜； (11)違約責任和糾紛的解決方式；(12)中國證監會規定的其他事項。

2．集合資產管理合同應包括的主要內容：

(1)前言。

(2)集合資產管理合同當事人。

(3)集合計劃的基本情況。 ①名稱與類型； ②投資范圍和投資比例；  ③存續期間(如集合計劃無固定存續期間，明確終止或解散的條件)；  ④集合計劃份額的面值為人民幣    元； ⑤參與本集合計劃的最低金額； ⑥本集合計劃開始運作的條件和日期。

(4)參與集合計劃。明確委托人參與本集合計劃的時間、方式、價格、程序及最終確認等。

(5)管理人以自有資金參與本集合計劃時的特別約定：

①參與金額(比例)； ②收益分配和責任分擔方式； ③管理人關于參與資金在集合計劃存續期內不得退出的承諾。

(6)集合計劃賬戶管理。管理人和托管人對集合計劃資產單獨設置賬戶，賬戶名稱為 。

明確管理人和托管人對集合計劃資產獨立核算、分賬管理，保證集合計劃資產與其自有資產、集合計劃資產與其他客戶資產、不同集合計劃的資產相互獨立。

(7)集合計劃資產托管。明確集合計劃資產交由托管人負責托管，管理人與托管人必須按照<辦法)、本合同及其他有關規定簽訂托管協議。

(8)集合計劃費用。①管理人在本集合計劃運作期間投資所發生的交易手續費、印花稅等有關稅費，作為交易成本直接扣除；②管理人管理費計提和支付； ③托管人托管費計提和支付；④其他費用。

(9)投資收益與分配；明確收益的構成、收益分配原則、分配方案、分配方式等內容。

(10)集合計劃信息披露。

(11)委托人的權利與義務。

(12)管理人的權利與義務。

(13)托管人的權利與義務。

(14)集合計劃存續期間委托人的退出。

(15)集合計劃展期。

(16)集合計劃終止和清算：

(17)不可抗力。

(18)違約責任與爭議處理。

(19)合同的成立與生效。

(20)合同的補充與修改。

(21)委托人、管理人、托管人簽章及時間。

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（責任編輯：中大編輯）

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