為了幫助考生系統的復習2011年證券從業資格考試課程，全面的了解證券從業資格考試教材的相關重點，小編特編輯匯總了2011年證券從業資格考試輔導資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

證券從業資格考試《證券市場基礎知識》模擬題

25.基金按（ C ），可分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。

A.投資標的劃分

B.基金的組織形式不同

C.投資目標劃分

D.基金運作方式不同

按投資理念的不同，可以分為主動型基金和被動性基金

按投資目標劃分，基金可分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金

按投資標的劃分，基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場基金等

按基金運作方式不同，基金可分為封閉式基金和開放式基金。

按基金的組織形式不同，基金可分為契約型基金和公司型基金。

26.（ D ）是一種既可以同時在場外市場進行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進行基金份額交易和基金份額申購或贖回，并通過份額轉托管機制將場外市場與場內市場有機地聯系在一起的一種開放式基金。

A.保本基金   B.QDII基金   C.ETF  D.LOF

27下列關于基金托管費的闡述正確的是（ A ）。

A.托管費通常按照基金資產凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人

B.我國規定，基金托管人可磋商酌情調低基金托管費，但須為此召開基金持有人大會，經中國證監會核準后公告

C.我國開放式基金根據基金合同的規定比例計提，通常高于0.25%

D.股票型基金的托管費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率

基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產而向基金收取的費用。托管費通 常按照基金資產凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。托管費從基金資產中提取，費率也會因基金種類不同而異，如香港怡富東方小型企業信 托基金的托管費率為0.20%;而香港渣打世界投資基金支付的托管年費分得更細，股票基金為基金資產凈值的0.25%，債券基金為基金資產凈值的 0.125%。目前，我國封閉式基金按照0.25%的比例計提基金托管費，開放式基金根據基金合同的規定比例計提，通常低于0.25%;股票型基金的托管費率要高于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率。我國規定，基金托管人可磋商酌情調低基金托管費，經中國證監會核準后公告，無須為此召開基金持有人大會。

（在基金費用部分將原來的其他費用細分為基金交易費，基金運作費，基金銷售服務費）

28.平衡型基金一般將（ C ）的資產投資于債券及優先股，其余的投資于普通股。

A.20%-60%  B.20%-50%

C.25%-50%  D.25%-60%

平衡型基金將資產分別投資于兩種不同特性的證券上，并在以取得收入為目的的債券及優先股和以資本增值為目的的普通股之間進行平衡。這種基金一般將25%～50%的資產投資于債券及優先股，其余的投資于普通股。平衡型基金的特點是風險比較低，缺點是成長的潛力不大。

29.基金管理人運用基金財產進行證券投資，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產凈值的（ D ）。

A.25%  B.20%  C.15%  D.10%

基金管理人運用基金財產進行證券投資，不得有下列情形：（1）一只基金持有一家上市公司的股 票，其市值超過基金資產凈值的10%;（2）同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，超過該證券的10%;（3）基金財產參與股票發行申 購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產，單只基金所申報的股票數量超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;（4）違反基金合同關于投資范圍、投資策 略和投資比例等約定;（5）中國證監會規定禁止的其他情形。完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受第（1）、（2）項規定的比例限制。

30.下面屬于嵌入式衍生工具的是（ A ）。

A.可轉換公司債券

B.遠期合同

C.期貨合同

D.互換和期權

獨立衍生工具。根據我國《企業會計準則第22號--金融工具確認和計量》的規定，衍生工具包括遠期合同、期貨合同、互換和期權，以及具有遠期合同、期貨合同、互換和期權中一種或一種以上特征的工具

嵌入式衍生工具。這是指嵌入到非衍生工具（即主合同）中，使混合工具的全部或部分現金流量隨特定利率、金融工具價格、商品價格、匯率、價格指數、費 率指數、信用等級、信用指數或其他類似變量的變動而變動的衍生工具。嵌入式衍生工具與主合同構成混合工具，如可轉換公司債券等。

相關文章：

2011年證券從業資格考試基礎知識全真測試題匯總

2011年證券從業資格考試投資分析全真測試題匯總

更多關注：注冊稅務師考試報考條件   考試培訓   報名時間

（責任編輯：中大編輯）

共2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁