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證券從業資格考試《投資基金》練習題

（三）判斷題

1．美國開放式基金的資產總額是各金融產業中最多的。[參考答案]    是

2．基金管理人應根據有關規定進行資產估植，并將估值結果、基金帳目等各項等各項財務數據與基金托管人進行核對，由基金托管人負責監督基金管理人的行為。

[參考答案]    是

3．基金一定是非法人機構。[參考答案]    非

4．我國的財政專項基金、職工集體福利基金、能源交通重點建設基金、預算調節基金等也是基金的類型。[參考答案]    是

5．公司型基金可以是有限責任公司、合伙制公司和股份有限公司。[參考答案]    是

6．投資基金的投資者所擁有的權益屬于債僅性權益。[參考答案]    非

7．證券投資基金組織與投資基金組織的基本區別就在于，前者明確限定了投資領域--證券市場，后者包括更加廣泛的投資領域。[參考答案]    是

8．投資基金是一種投資組織制度。[參考答案]    是

9．契約型基金運用現代信托關系，而公司型基金不運用現代信托關系。[參考答案]    非

10.投資基金委托給基金管理人運作，基金管理人可以單獨列示賬戶，也可以不單獨列示賬戶。[參考答案]    非

11.基金管理人可以以受托的投資基金資金為抵押來獲得自身資產運作所需的借款。[參考答案]非

12.證券投資基金是股票、債券或其他金融資產的組合。[參考答案]    是

13.證券投資基金不是股票、債券等基本證券的派生證券。[參考答案]    非

14.基金持有人與股東、債權人相比，擁有更多可選擇的權益。[參考答案]    是

15.基金持有人可以以股東身份直接干預基金管理人的資金運作行為。[參考答案]    非

16.經基金持有人大會同意可以更換基金管理人。[參考答案]    是

17.一般來說，產業投資基金的投資者人數少于證券投資基金的投資者人數。[參考答案]    是

18.產業投資基金的投資風險大于證券投資基金。[參考答案]    非

19.從長期來看，證券投資基金的收益率普遍高于同期銀行存款利率，同期國債的利率，但低于公司債券的利率。[參考答案]    非

20.基金管理人的專業信息分析可能會發生信息不完整或者缺乏獨立判斷。[參考答案]    是

21.基金管理人不重視遵守誠信原則，就會發生基金管理人為自身利益而傷害基金持有人權益的現象。[參考答案]    是

22.一般來說，基金管理人的投資運作損失，是由于市場變動、操作失誤所引致，還是違反基金持有人的利益要求所引致，是可以分清的。[參考答案]    非

23.在權益關系上，基金托管人是基金資產的所有者。[參考答案]    非

24.在實踐中，基金持有人難以集中開會，基金組織只是一種名義上的存在。[參考答案]    是

25.基金信托關系的委托人，在公司型基金中是基金公司，在契約型基金中是基金投資者。

[參考答案]    是

26.信托關系中，在法律上，信托財產被視為受托人所有，委托人不能超越信托協議的規定干預受托人對財產的運作。[參考答案]    是

27.基金持有人委托基金托管機構負責保護基金資產，并監督基金管理人對基金資產的投資運作，這種運用資產托管機制來制約信托資產運作的關系，在一般信托關系中是普遍存在的。

[參考答案]    非

28.《基金章程》或《基金契約》是規范基金設立、發行、運作及各種相關行為法律文件，其中公司型基金采用《基金契約》的形式，契約型基金采用《基金章程》的形式。

[參考答案]    非

29.《基金信托契約》是規范契約型基金和基金管理人之間資產信托關系、各自職責和權益及其他有關事宜的法律性文件。[參考答案]    非

30.在公司型基金中，基金資本是指基金公司在工商注冊登記的資本數量。[參考答案]    是

31.一般而言，基金資產小于基金資本。[參考答案]    非

32.在信托關系中，基金組織委托給基金管理人管理運作的資金數量，可能高于基金資本，也可能低于基金資本。[參考答案]    非

33.若一個基金管理人同時管理運作兩個或兩個以上的基金，則各只基金資產可以不分立賬戶。[參考答案]    非

34.基金證券的發行，一般采取面值發行，增收一定比例的手續費。[參考答案]    是

35.基金證券的交易，就是指基金證券在證券交易所的掛牌買賣。[參考答案]    非

36.在發達國家，大部分投資基金證券是不進入證券交易市場的。[參考答案]    是

37.在實踐中，私下"一對一"談判所形成的資金委托投資關系，也屬于私募基金范疇。[參考答案]    非

38.封閉式基金既有股權性特征，又有債權性特征。[參考答案]    是

39.在發達國家，銀行一般將開放式基金財戶和活期存款賬戶相連接，存款人既可以獲得基金的投資收益，又可以保持活期存款的流動性。[參考答案]    是

40.相比較契約型基金而言，公司型基金更能保護基金持有人的利益。[參考答案]    是

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（責任編輯：中大編輯）