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證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》測試題

51．衡量股票投資收益水平的指標主要有(    )。

A．股利收益率                  

B．再投資收益率

C．持有期收益率                

D．股份變動后持有期收益率

52．債券的投資收益來自(  )。

A．債券的利息收益              

B．資本利得

C．再投資收益                  

D．轉(zhuǎn)股收益

53．在短期國庫券無風(fēng)險利率的基礎(chǔ)上，我們可以發(fā)現(xiàn)的規(guī)律有(  )。

A．同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券低

B．不同債券的利率不同，這是對信用風(fēng)險的補償

c．在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會降低或是會發(fā)行固定利率債券，這種情況是對購買力風(fēng)險的補償

D．股票的收益率一般低于債券

54．證券發(fā)行制度包括(  )。

A．注冊制         B．登記制   

C，審批制         D．核準制

55．規(guī)范類證券公司的申請條件包括(    )等。

A．保證金獨立存管     B．規(guī)范運作   

C．摸清風(fēng)險底數(shù)       D．公司治理

56．證券登記結(jié)算采取(    )的運營方式。

A．中央集中、地方獨立           

B．全國集中統(tǒng)一

C．地方獨立                    

D．省級及以下集中

57．建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的重大意義是(    )。

A．方便投資者開立證券和資金賬戶   

B．減少資金占用，降低交易成本

C．有利于制定統(tǒng)一的登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和流程   

D．有助于從體制上防范和控制市場風(fēng)險

58．從風(fēng)險控制指標標準看，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合(  )規(guī)定。

A．為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5％

B．接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20％

c．按對客戶融資規(guī)模的l0％計算風(fēng)險準備

D．按對客戶融券規(guī)模的l5％計算風(fēng)險準備

59．證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當按規(guī)定向中國證監(jiān)會申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事(    )。

A．單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B．為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

c．單一客戶辦理非定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D．為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

60．有效的內(nèi)部控制應(yīng)為證券公司實現(xiàn)下述目標提供合理保證(    )。

A．保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行

B．防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險

c．保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整

D．保證證券公司經(jīng)營的公平、公正和公開

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（責任編輯：中大編輯）

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