為了幫助考生系統的復習2011年證券從業資格考試課程，全面的了解證券從業資格考試教材的相關重點，小編特編輯匯總了2011年證券從業資格考試輔導資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

證券從業資格考試《證券市場基礎知識》測試題

61．證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的，派出機構應當區別情形．對其采取下列措施(    )。

A．向其出具監管關注函并抄送公司董事會，要求公司說明潛在風險和控制措施    ．

B．對公司高級管理人員進行監管談話，要求公司采取措施調整業務規模和資產負債結構，提高凈資本水平

c．要求公司進行重大業務決策時至少提前7個工作日報送專門報告，說明有關業務對公司財務狀況和凈資本等風險控制指標的影響

D．責令公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告

62．投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有下列行為(    )。

A．代理委托人從事證券投資

B．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

c．買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票

D．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

63．下列單位犯罪中，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金的是(  )。

A．欺詐發行股票、債券罪

B．提供虛假財務會計報告罪

c．編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪

D．操縱證券市場罪

64．單位犯罪，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役的是(    )。

A．欺詐發行股票、債券罪

B．提供虛假財務會計報告罪

C．編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪

D．操縱證券市場罪

65．〈〈證券發行與承銷管理辦法〉〉中重點規范了首次公開發行股票的詢價、定價以及股票配售等環節，完善了現行的詢價制度，下面關于詢價制度敘述正確的是(  )。

A．對在深交所中小企業板上市的公司，必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價

B．在主板市場上市的公司規定可以通過初步詢價直接定價

c．只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網下申購

D．所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價

66．關于〈〈首次公開發行股票并上市管理辦法〉〉的規定闡述正確的是(  )。

A．強化公司獨立性

B．為創業板上市公司預留空間

c．加大中介機構責任

D．實施預先披露制度

67．〈〈首次公開發行股票并上市管理辦法〉〉對預先披露的時間、地點和內容作出了具體規定(    )。

A．規定在申請文件受理后、發行審核委員會審核前進行預先披露

B．規定在申請文件發行審核委員會審核后進行預先披露

C．規定在中國證監會網站進行預先披露

D．預先披露的內容為招股說明書申報稿

68．證券投資者保護基金的來源是(    )。

A上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后．交易經手費的30％納入基金

B．所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業收入的0．5％～5％繳納基金

C．發行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入

D．依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入

69．證券投資者保護基金公司應建立科學的業績考評制度和信息報告制度，并報送(  )。

A．證監會

B．中國證券登記結算有限責任公司

C．財政部

D．中國人民銀行

70．屬于國家法律的是(  )。

A．〈〈關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知〉〉    

B．《證券法》

c．〈〈基金法〉〉     

D．《證券發行上市保薦制度暫行辦法》

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（責任編輯：中大編輯）