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證券從業(yè)資格考試《證券交易》精選習(xí)題

25。（）行為屬于操縱市場(chǎng)行為。

1。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易

2。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為制造證券的虛假價(jià)格，與他人串通，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的虛買虛賣

3。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以獲取更多傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣

4。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以抬高或壓低證券交易價(jià)格為目的，連續(xù)交易某種證券

5。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券

26。《刑法))第181條規(guī)定適用于下列行為中的（）。

1。編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重

2。以自己名義為他人或以他人名義為自己買賣證券，情節(jié)嚴(yán)重

3。單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格的，情節(jié)嚴(yán)重

4。不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重

5。偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，擾亂證券交易市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重

27。根據(jù)規(guī)范證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國(guó)回購(gòu)交易的條件主要涉及（）。

1。證券回購(gòu)的券種

2。證券回購(gòu)的交易時(shí)間

3。以券融資方在回購(gòu)期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量

4。以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量

28。證券回購(gòu)交易，是指?jìng)I賣雙方在成交同時(shí)就約定于未來某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再行反向成交。其實(shí)質(zhì)內(nèi)容是：（）以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息。

1。證券出售者

2。證券持有者

3。融資者

4。資金需求者

29。上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)送的用以確定配股運(yùn)作辦法的材料中必須包括的是（）。

1。股東大會(huì)同意本次配股的決議

2。法律意見書

3。中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意配股的函

4。配股說明書

5。配股承銷協(xié)議書

30。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）屬于內(nèi)幕人員。

1。發(fā)行人的打字員

2。公司的高級(jí)管理人員

3。公司董事會(huì)會(huì)議的記錄員

4。監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人資格的有關(guān)人員

5。利用公開信息預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)變化的人員

31。我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所的會(huì)員享有（）權(quán)利。

1。參加會(huì)員大會(huì)

2。有選舉權(quán)和被選舉權(quán)

3。對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)

4。派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)

5。按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位

32。屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)范圍的有（）。

1。自營(yíng)買賣上市證券

2。柜臺(tái)自營(yíng)買賣

3。在股票承銷中采用包銷方式發(fā)行股票時(shí)，由于種種原因未能全額售出，按照協(xié)議，余額部分由證券公司買入

4。在配股過程中，因協(xié)議中要求包銷，證券公司購(gòu)入投資者未配部分

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