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證券從業資格考試《投資基金》練習題

(一)單項選擇題

1．未經法定的機關核準或者審批，擅自發行證券的，或者制作虛假的發行文件發行證券的，責令停止發行，退還所募集資金和加算銀行同期存款利息，并處以非法所募集資金金額（     ）罰款。

A：百分之一以上百分之十以下

B：百分之一以上百分之五以下

C：一萬元以上五萬元以下

D：三萬元以上三十萬元以下

[參考答案]    B

2．法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，直接或者以他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以（     ）的罰款。

A：百分之一以上百分之五以下

B：所買賣股票等值以下

C：三萬元以上三十萬元以下

D：一萬元以上五萬元以下

[參考答案]    B

3．操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格或者證券交易量，獲取不正當利益或者轉嫁風險的，沒收違法所得，并以違法所得（     ）的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。

A：百分之一以上百分之五以下

B：一萬元以上五萬元以下

C：三萬元以上三十萬元以下

D：一倍以上五倍以下

[參考答案]    D

4．當公司法定公積金累積額為公司（     ）的百分之五十以上的，可不再提取。

A：注冊資本                           B：凈資產

C：總資產                             D：股東權益

[參考答案]    A

5．公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的（       ）列入公司法定積金。

A：百分之五                          

B：百分之十

C：百分之五至百分之十                

D：沒有規定

[參考答案]    B

6．股份有限公司經股東大會決議將公積金轉為資本時，按股東原有比例派送新股或者增加每股面值。但法定公積金轉為增加時，所留存的該項公積金不得少于注冊增加的（     ）。

A：百分之十                          

B：百分之二十

C：百分之二十五                      

C：百分之五十

[參考答案]    C

7．公司因不能清償到期債務，被依法宣告破產的，由（     ）依照有關規定，組織股東、有關機關及有關專業人員成立清算組，對公司進行破產清算。

A：股東會                             B：董事會

C：人民法院                           D：債權人

[參考答案]    C

8．在招募說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券、數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處（     ），并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下的罰金。

A：三年以上七年以下有期徒刑

B：五年以下有期徒刑或者拘役

C：三年以下有期徒刑或者拘役

D：三年以上十年以下有期徒刑

[參考答案]    B

9．受托人以自己的名義，在委托人的授權范圍內與第三人訂立合同，第三人在訂立合同時知道受托人和委托人之間的代理關系，該合同直接約束（    ）。

A：受托人與第三人                     B：委托人與第三人

C：受托人與委托人                     D：其他

[參考答案]    B

10．因委托人死亡、喪失民事行為能力或者破產，致使委托合同終止將損害委托人利益的，在委托人的繼承人、法定代理人或者清算組織承受委托事務之前，受托人應當（     ）。

A：繼續處理委托事務                   B：終止處理委托事務

C：暫停處理委托事務                   D：解除委托合同

[參考答案]    A

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