2012年證券從業資格考試基礎鞏固階段，小編特為您搜集整理了證券從業資格考試《證券市場基礎知識》基礎強化練習題，希望對您的復習有所幫助！

三、判斷題（每題0.5分）

101．有價證券是指經證券機關核準，并在證券交易所注冊登記，獲得交易所內公開買賣資格的證券。（ ）

102．封閉式基金屬于非上市證券。（ ）

103．非上市證券無法實現流通，只能持有至到期由發行人贖回。（ ）

104．私募證券是指發行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發行的證券，審核較嚴格并采取公示制度。（ ）

105．私募證券的發行對象通常是與發行者有特定關系的個人投資者。（ ）

106．股票和債券是證券市場兩個最基本、最主要的品種。（ ）

107．風險越大的證券收益一定越大。（ ）

108．債券發行人通過發行債券籌集的資金一般沒有期限，債權人隨時可以取回本金和合同約定的利息。（ ）

109．設權證券與證權證券的區別在于證權證券是指證券所代表的權利本來并不存在，而是隨著證券的制作而產生。（ ）

110．股票的有效期與股份公司的存續期間相聯系，兩者是并存的關系。（ ）

111．對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發行股票所募集的資金，在公司存續期間是一筆穩定的自有資本。（ ）

112．通常情況下，大盤股流動性強于小盤股，上市公司股票的流動性強于非上市公司股票。（ ）

113．非累積優先股票的特點是股息分派以每個營業年度為界，當年結清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部優先股票股息，對其所欠部分，公司將不予累積計算，優先股票股東可以要求公司在以后的營業年度中予以補發。（ ）

114．紅籌股不是外資股。（ ）

115．外資股是指股份公司向外國投資者發行的股票，不包括向我國香港、澳門、臺灣地區發行的股票。（ ）

116．股權分置改革是為解決A股市場相關股東之間的利益平衡問題而采取的措施。（ ）

117．債券是一種虛擬資本，它的價格總是小于實際資本額。（ ）

118．當未來市場利率趨于下降時應選擇發行長期債券。（ ）

119．我國的記賬式國債是從1994年開始發行的一個上市券種。它是由財政部通過紙面方式發行的、以電腦記賬方式記錄債權，并可以上市交易的債券。（ ）

120．儲蓄國債（電子式）是指財政部面向境內中國公民儲蓄類資金發行的，以電子方式記錄債權的可流通人民幣債券。（ ）

121．我國目前的政府債券僅限于中央政府債券。（ ）

122．國家發行政府債券最初是為了籌集資金，擴大公共開支。（ ）

123．歐洲債券市場上，附貨幣權證債券允許權證持有人以特定的價格，即固定匯率將一種債券兌換成另一種債券。（ ）

124．熊貓債券屬于歐洲債券。（ ）

125．第一只證券投資基金誕生于美國。（ ）

126．證券投資基金的發展趨勢之一是從封閉式基金為主向以開放式基金為主。（ ）

127．證券投資基金的發展趨勢之一是從公司型基金為主向以契約型基金為主。（ ）

128．2004年12月20日，LOF首先在上海證券交易所上市交易。（ ）

129．證券投資基金監管是指監管部門運用法律的、經濟的以及必要的行政手段，對基金參與者的行為進行的監督和管理。（ ）

130．我國規定，基金托管人可磋商酌情調低基金托管費，經中國證監會核準后公告，需要召開基金持有人大會。（ ）

答案及解析

三、判斷題

101．【答案】B

【解析】題中描述的為上市證券的特點；有價證券按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券和非上市證券。

102．【答案】B

【解析】封閉式基金主要通過交易所掛牌交易，因此屬于上市證券。

103．【答案】B

【解析】非上市證券并不是沒有流通性，它們不在交易所掛牌交易，但可以在其他證券交易市場交易，如場外市場。

104．【答案】B

【解析】私募證券是指向少數特定的投資者發行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。題中所述為公募證券的定義。

105．【答案】B

【解析】私募證券的發行對象通常是與發行者有特定關系的機構投資者，也有發行公司的內部職工。可以這樣理解，私募證券的發行面窄，因此必須以機構投資者為主，如果以少量的個人投資者為主，無法確保發行成功。

106．【答案】A

【解析】按證券所代表的權利性質分類，有價證券可分為股票、債券和其他證券三大類。股票和債券是證券市場兩個最基本、最主要的品種。其他證券包括基金證券、證券衍生品。

107．【答案】B

【解析】一般來講，證券的風險與其收益成正比，但不是一定的。

108．【答案】B

【解析】債券發行人通過發行債券籌集的資金一般都有期限。

109．【答案】B

【解析】設權證券是指證券所代表的權利本來不存在，而是隨著證券的制作而產生，即權利的發生是以證券的制作和存在為條件的；而證權證券是指證券是權利的一種物化的外在形式，它是權利的載體，權利是已經存在的。

110．【答案】A

【解析】股票的有效期與股份公司的存續期間相聯系，兩者是并存的關系。

111．【答案】A

【解析】對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發行股票所募集的資金，在公司存續期間是一筆穩定的自有資本。

112．【答案】A

【解析】2009年教材新出現的內容，要理解。

113．【答案】B

【解析】非累積優先股票的特點是股息分派以每個營業年度為界，當年結清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部優先股票股息，對其所欠部分，公司將不予累積計算，優先股票股東不得要求公司在以后的營業年度中予以補發。

114．【答案】A

【解析】紅籌股不屬于外資股，紅籌股是指在中國境外注冊、在中國香港上市但主要業務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票。

115．【答案】B

【解析】外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區投資者發行的股票。

116．【答案】A

【解析】股權分置改革是為解決A股市場相關股東之間的利益平衡問題而采取的措施。

117．【答案】B

【解析】虛擬資本的變化并不完全反映實際資本的變化。虛擬資本的價格總額可能小于實際資本額也可以大于實際資本額。

118．【答案】B

【解析】當未來市場利率趨于下降時應選擇發行短期債券，這樣可以避免市場利率下跌時繼續支付較高利率。

119．【答案】B

【解析】我國的記賬式國債是從1994年開始發行的一個上市券種。它是由財政部通過無紙化方式發行的、以電腦記賬方式記錄債權，并可以上市交易的債券。

120．【答案】B

【解析】儲蓄國債（電子式）是指財政部面向境內中國公民儲蓄類資金發行的，以電子方式記錄債權的不可流通人民幣債券。

121．【答案】A

【解析】我國目前的政府債券僅限于中央政府債券。

122．【答案】B

【解析】國家發行政府債券最初是為了彌補赤字。

123．【答案】B

【解析】附貨幣權證債券允許權證持有人以特定的價格，即固定匯率將一種貨幣兌換成另一種貨幣。

124．【答案】B

【解析】熊貓債券是指國際多邊金融機構在中國發行的人民幣債券，屬于外國債券。

125．【答案】B

【解析】首家證券投資基金誕生于英國。

126．【答案】A

【解析】開放式基金已成為世界投資基金的主流，世界基金發展史從某種意義上說就是從封閉式基金走向開放式基金的歷史。

127．【答案】B

【解析】從世界基金業的發展趨勢看，公司型基金除了比契約型基金多了一層基金公司組織外，其他各方面都與契約型基金有趨同化的傾向。

128．【答案】B

【解析】2004年12月20日，LOF首先在深圳證券交易所上市交易。

129．【答案】A

【解析】對基金的監管能夠有效地調控投資基金的發展方向、發展規模及基金結構，保證基金業的有序發展。

130．【答案】B

【解析】我國規定，基金托管人可磋商酌情調低基金托管費，經中國證監會核準后公告，無須召開基金持有人大會。

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