為了幫助考生系統的復習2012年證券從業資格考試課程，全面的了解證券從業資格考試教材的相關重點，小編特編輯匯總了2012年證券從業資格考試輔導資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

證券從業資格考試《投資基金》模擬練習題

三、判斷題（本大題共70小題，每小題0.5分，共35分）判斷以下各小題的對錯，并將答題卡上相應的選項涂黑，正確的選A，全部選A或全部選B均不得分。

131.基金一定是非法人機構。（　）

132.契約型基金運用現代信托關系，而公司型基金不運用現代信托關系。（　）

133.在實踐中，基金持有人難以集中開會，基金組織只是一種名義上的存在。（　）

134.在公司型基金中，基金資本是指基金公司在工商注冊登記的資本數量（　）

135.基金證券的發和地，一般采取面值發行，增收一定比例的手續費。（　）

136."武漢證券投資基金""深圳南山風險投資基金"等在1991年10月成立的基金成為中國第一5比投資基金。（　） 　（　）

137.在實行開放式基金的條件下，由于基金證券上市而基金資金主要投資于股市，所以，基金成為二級市場資金的單純供給者。（　）

138.在基金管理中要求，在收益目標已定的條件下努力使投資風險最小，以確保收益目標的實現。（　）

139.證券基金是間接投資工具。（　）

140.基金理財的主要原則是由基金經理人決定的。（　）

141.基金管理人受托經營基金資產，其基本職責在于謀取高于股市收益的投資回報。（　）

142.對基金托管人的資格核準由中國證監會全權負責。（　）

143.基金托管銀行應設立獨立的托管部門專門從事基金托管業務。（　）

144.證券交易所會員轉讓席必須有關管理規定由交易所審批。（　）

145.基金管理公司董事會中獨立董事的人數不應多于公司最大委派的董事人數。（　）

146.基金管理公司作為基金發起人，要求實收資本不少于1億元，有3年以上從事證券投資經驗和連續盈利記錄。（　）

147.基金管理公司采取股份股份有限公司的組織形式的，應當以發起方式成立。（　）

148.證券公司信托投資公司作為基金發起人，要求實收資本不少3億元，有3年以上從事證券投資經驗和連續盈利記錄。 （　）

149.申請設立基金管理公司的人在證券交易所開戶并從事權益類證券投資活動的，應當向證券交易所提交自律承諾書，　承諾嚴格規范其證券投資活動。　（　）

150.中國證監會在正式受理開業申請之日起60個工作日內做出是否批準的決定，并以書面形式通知申請人。 （　）

151.基金管理人可以使用不屬于基金名下的資金買賣證券。（　）

152.基金管理人可以將本基金投資于其他基金。（　）

153.經批準設立的基金管理公司由證監會統一在指定報刊上向社會公告，公告費用由被公告的基金管理公司支付。（　） 　（　）

154.基金持有人所持有的每份基金單位都有一票表決權。（　）

155.代表基金份額30%以上的基金持有人出席時，基金持有人大會才可以召開。否則，召集應當將會議推遲至少15個工作日后重新召開并再次進行公告。當出席會議的基金持有人所代表的基金份額達到15%以上時，即可以重新召開。　（　）

156.封閉式基金的募集期限是3個月，而開放式基金的募集期為6全月。（　）

157.法律意見書是指具有從事證券法律業務資格的律師事務所及其選題對發起人資格發起人協議基金契約托管協議招募說明書基金管理公司章程擬委任的基金管理人和托管人資格本次發行的實質條件發起人主要財務狀況等問題出具法律意見。（　）

158.基金持有人與基金管理人之間的關系是委托人受益人與受托人之間的關系。（　）

159.封閉式基金募集期限已滿時，其所募集的資金小于該基金批準規模的50%時，該基金不得成立。 　（　）

160.開放式基金在批準之日起3個月內凈銷售額少于2億元時，該基金不得成立。（　）

161.公募發行必須請證券經紀商或集團銷售基金。（　）

162.在包銷方式下，證券機構只需盡最大努力推銷基金，并不對基金的銷售狀況承擔任何責任。 　（　）

163.目前我國上網定價發行結束后，上交所和深交所按各參加上網定價發行的證券營業部的實際認購量，將該筆手續費自動劃轉到各證券營業部賬戶。（　）

164.或有遞延銷售費可以表示未投資金額的百分比或者作為贖回金額的百分比。（　）

165.封閉式基金發行時要規定基金的發行總額和發行期限，發行總額認滿，不管是否到期或者發行到期發行總額未滿，基金都進行封閉，不再接受認購申請。（　）

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（責任編輯：中大編輯）

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